2019年监理工程师《合同管理》教材讲义：第九章第二节

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第九章 国际工程常用合同文本简介

第二节 英国与美国常用合同文本

一、英国NEC NNEC NECEC合同文本

(一)NEC合同文本简介

英国土木工程师学会编制的标准合同文本(NEC 合同)，不仅在英国和英联邦国家得到广泛应用，而且对国际上众多的标准化文本的起草起到参考和借鉴作用，在全球的影响力很大。NEC的合同系列包括工程施工合同、专业服务合同、工程设计与施工简要合同、评判人合同、定期合同和框架合同。工程施工合同(ECC)的管理理念和合同原则是NEC系列其他合同编制的基础，以下就工程施工合同文本作一简单介绍。

(二)工程施工合同文本的履行管理模式

工程施工合同文本的条款规定，是基于当事人双方信誉良好、履行合同诚信基础上设定的条款内容，施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定的二元管理模式。合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”，独立、公正地做出处理决定。虽然合同涉及的相关方中也有工程师，但他的职责仅限于工程实施的质量管理，不参与合同履行的全面管理，比我国监理工程师的职责简单。

(三)工程施工合同文本的结构

工程施工合同文本具有条款用词简洁、使用灵活的特点，为了广泛适用于各类的土木工程施工管理，标准文本的结构采用在核心条款的基础上，使用者根据实施工程的承包特点，采用积木块组合形式，选择本工程适用的主要选项条款和次要条款，形成具体的工程施工合同。

1.核心条款

核心条款是施工合同的基础和框架，规定的工作程序和责任适用于施工承包、设计施工总承包和交钥匙工程承包的各类施工合同。工程施工合同第二版中的核心条款设有9条：总则;承包商的主要责任;工期;测试和缺陷;付款;补偿事件;所有权;风险和保险;争端和合同终止。共有155款。

2.主要选项条款

由于核心条款是对施工合同主要共性条款的规定，因此还要根据具体工程的合同策略，在主要选项条款的6个不同合同计价模式中确定一个适用模式，将其纳入到合同条款之中(只能选择一项)。主要选项条款是对核心条款的补充和细化，每一主要选项条款均有许多针对核心条款的补充规定，只要将对应序号的补充条款纳入核心条款即可。主要选项条款包括：

选项A：带有分项工程表的标价合同;

选项B：带有工程量清单的标价合同;

选项C：带有分项工程表的目标合同;

选项D：带有工程量清单的目标合同;

选项E：成本补偿合同;

选项F：管理合同。

标价合同适用于签订合同时价格已经确定的合同，选项A适用于固定价格承包，B适用于采用综合单价计量承包;目标合同(选项C、选项B)适用于拟建工程范围在订立合同时还没有完全界定或预测风险较大的情况，承包商的投标价作为合同的目标成本，当工程费用超支或节省时，雇主与承包商按合同约定的方式分摊;成本补偿合同(选项E)适用于工程范围的界定尚不明确，甚至以目标合同为基础也不够充分，而且又要求尽早动工的情况，工程成本部分实报实销，按合同约定的工程成本一定百分比作为承包商的收入;管理合同(选项F)适用于施工管理承包，管理承包商与雇主签订管理承包合同，他不直接承担施工任务，以管理费用和估算的分包合同总价报价。管理承包商与若干施工分包商订立分包合同，确定的分包合同履行费用由雇主支付。若承包商直接参与施工，将部分承包任务分包，则不属于管理合同。

3.次要选项条款

工程施工合同文本中提供了18项可供选择的次要选项条款，包括：通货膨胀引起的价格调整;法律的变化;多种货币;母公司担保;区段竣工;提前竣工奖金;误期损害赔偿费;“伙伴关系”协议;履约保证;支付承包商预付款;承包商对其设计所承担的责任只限于运用合理的技术和精心设计;保留金;功能欠佳赔偿费;有限责任;关键业绩指标;1996年房屋补助金、建设和重建法案(适用于英国本土实施的工程);1999年合同法案(适用于英国本土实施的工程);其他合同条件。雇主在制定具体工程的施工合同时，根据工程项目的具体情况和自身要求选择本工程合同适用的选项条款。对于采用的选项，需要对应做出进一步明确的内容约定。

对于具体工程项目建设使用的施工合同，核心条款加上选定的主要选项条款和次要选项条款，就构成了一个内容约定完备的合同文件。

(四)合作伙伴管理理念

核心条款明确规定，雇主、承包商、项目经理和工程师应在工作中相互信任、相互合作和风险合理分担。工程施工合同规定合同履行过程中的合作伙伴管理，改变了传统的雇主与承包商以合同价格为核心，中标靠报价盈利靠索赔的合同对立关系，建立以工程按质、按量、按期完成并实现项目的预期功能，作为参与项目建设有关各方的共同目标，进行合作管理的新理念(Partnering 管理模式)。次要选项条款中规定的伙伴关系协议，要求雇主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上，通过签订合作伙伴协议。组建工作团队，在兼顾各方利益的条件下，明确团队的共同目标和各自责任，建立完善的协调和沟通机制，实现风险合理分担的项目团队管理实施模式。

1.“伙伴关系”协议

鉴于参与工程项目的有关方较多，影响施工正常进行的影响因素来源于各个方面，因此建立伙伴关系的有关各方不仅指施工合同的双方当事人和参与实施管理的有关各方，还可能包括合同定义的“其他方”。其他方指不直接参与本合同的人员和机构，包括雇主、项目经理、工程师、裁决人、承包商以及承包商的雇员、分包商或供应商以外的人员或机构。

伙伴关系协议明确各方工作应达到的关键考核指标，以及完成考核指标后应获得的奖励。雇主负责支付咨询顾问费用，承包商负责支付专业分包商的费用。如果因伙伴关系中某一方的过失造成了损失，各方也应通过双边合同的约定来解决。对于违约方的最终惩罚是将来不再给他达成伙伴关系的机会，即表明其诚信和能力存在污点，对以后项目的承接或参与均会产生影响。

由参与团队的主要有关方组成的核心项目组负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。团队成员有义务向雇主或其他成员提示施工过程中的错误、遗漏或不一致之处，尽早防患于未然。

2.早期警告

工程施工合同文本提出的早期警告条款，是对双方诚信、合作基础上实现项目预期目标的很好措施，建立了风险预警机制。当项目经理或承包人任一方发现有可能影响合同价款、推迟竣工或削弱工程的使用功能的情况时，应立即向对方发出早期警告，而非事件发生后进行索赔。这些事件可能涉及发现意外地质条件;主要材料或设备的供货可能延误;因公用设施工程或其他承包商工程可能造成的延误;恶劣气候条件的影响;分包商未履约以及设计问题等情况。

项目经理和承包商都可以提出召开早期警告会议，并在对方同意后邀请其他方出席，可能包括分包商、供应商、公用事业部门、地方行政机关代表或雇主。与会各方在合作的前提下，提出并研究建议措施以避免或减小早期警告通知的问题影响;寻求对受影响的所有各方均有利的解决办法;决定各方

应采取的行动。项目经理应在早期警告会议上对所研究的建议和做出的决定记录在案，会后发给承包商。

在核心条款“补偿事件”标题下规定，项目经理发出的指令或变更导致合同价款的补偿时，如果项目经理认为承包商未就此事件发出过一个有经验的承包商应发出的早期警告，可适当减少承包商应得的补偿。

举例

1. 根据NEC合同文本，关于合作伙伴管理的说法正确的是()。

A. 雇主与参建各方应通过签订合作伙伴协议，组建工作团队

B. 合作伙伴协议是雇主与承包商在订立施工合同后订立的合作协议

C. 如果因伙伴关系中某一方的过失造成了损失，对违约方的最终惩罚是承担全部责任

D. 由雇主负责协调伙伴关系成员之间的关系

答案：A

解析：关于 B，建立伙伴关系的有关各方不仅指施工合同的双方当事人和参与实施管理的有关各方，还可能包括合同定义的“其他方”。关于C，对于违约方的最终惩罚是将来不再给他达成伙伴关系的机会。关于D，由参与团队的主要有关方组成的核心项目组负责协调伙伴关系成员之间的关系。

2. (2014)根据英国NEC《工程施工合同》，关于合同履行管理的说法，正确的是()。

A.合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”

B.施工过程中发生的有关事项由工程师和承包商协商确定

C.工程师应对合同争议作出决定

D.工程师的职责不仅仅限于工程实施的质量管理

【答案】A

【解析】NEC《工程施工合同》，文本的条款规定，是基于当事人双方信誉良好、履行合同诚信基础上设定的条款内容，施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定的二元管理模式。合同争议首先提交当事人共同选定的“评判人”，独立、公正地做出处理决定。虽然合同涉及的相关方中也有工程师，但他的职责仅限于工程实施的质量管理，不参与合同履行的全面管理，比我国监理工程师的职责简单。(注意与FIDIC施工合同条件的区别)

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二、美国AIA合同文本

(一)AIA合同文本简介

美国建筑师学会(AIA)编制了众多的系列标准合同文本，适用于不同的项目管理类型和管理模式，包括传统模式、CM模式、设计一建造模式和集成化管理模式。

A系列：雇主与施工承包商、CM承包商、供应商之间的合同，以及总承包商与分包商之间合同的文本;

B系列：雇主与建筑师之间合同的文本;

C系列：建筑师与专业咨询机构之间合同的文本;

D系列：建筑师行业的有关文件;

E系列：合同和办公管理中使用的文件。

每一系列均包括很多相关的文件，供使用者选择，《施工合同通用条件》(A201)是施工期间所涉及各类合同文件的基础。

(二)CM合同

1.CM合同类型

CM合同属于管理承包合同，有别于施工总承包商承包后对分包合同的管理。与雇主签订合同的CM承包商，属于承担施工的承包商公司，而非建筑师或专业咨询机构。依据雇主委托项目实施阶段管理的范围和管理责任不同，分为代理型CM合同和风险型CM合同两类。代理型CM合同，CM承包商只为雇主对设计和施工阶段的有关问题提供咨询服务，不承担项目的实施风险。风险型CM合同，要求在设计阶段为雇主提供咨询服务但不参与合同履行的管理，施工阶段相当于总承包商，与分包商、供货商签订分包合同，承担各分包合同的协调管理职责，在保证工程按设定的最大费用前提下完成工程施工任务。

2.风险型CM的工作

风险型CM承包商应非常熟悉施工工艺和方法;了解施工成本的组成;有很高的施工管理和组织协调能力，工作内容包括施工前阶段的咨询服务和施工阶段的组织、管理工作。

工程设计阶段CM承包商就介入，为设计者提供建议。建议的内容可能包括：将预先考虑的施工影响因素供设计者参考，尽可能使设计具有可施工性;运用价值工程提出改进设计的建议，以节省工程总投资等。

部分设计完成后CM承包商即可选择分包商施工，而不一定等工程的设计全部完成后才开始施工，以缩短项目的建设周期(采用快速路径法)。CM承包商对雇主委托范围的工作，可以自己承担部分施工任务，也可以全部由分包商实施。自己施工部分属于施工承包，不在CM工作范围。CM工作则是负责对自己选择的施工分包商和供货商，以及雇主签订合同交由CM负责管理的承包商(视雇主委托合同的约定)和指定分包商的实施工程进行组织、协调、管理，保证承包管理的工程部分能够按合同要求顺利完成。

3.风险型CM的合同计价方式

风险型CM合同采用成本加酬金的计价方式，成本部分由雇主承担，CM承包商获取约定的酬金。

CM承包商签订的每一个分包合同均对雇主公开，雇主按分包合同约定的价格支付，CM承包商不赚取总包、分包合同的差价，这是与总承包后再分包的主要差异之一。CM承包商的酬金约定通常可采用以下三种方式中的一种：按分包合同价的百分比取费;按分包合同实际发生工程费用的百分比取费;固定酬金。

4.保证工程最大费用

随着设计的进展和深化，CM承包商要陆续编制工程各部分的工程预算。施工图设计完成后，CM承包商按照最终的工程预算提出保证工程的最大费用值(GMP)。CM承包商与雇主协商达成一致后，按 GMP的限制进行计划和组织施工，对施工阶段的工作承担经济责任。当工程实际总费用超过GMP时，超过部分由CM承包商承担，即管理性承包的含义。但并不意味CM是按GMP费用为合同承包总价，对于工程节约的费用归雇主，CM承包商可以按合同约定的一定百分比获得相应的奖励。

约定保证工程最大费用(GMP)后，由于实施过程中发生CM 承包商确定GMP时不一致使得工程费用增加的情况发生后，可以与雇主协商调整GMP。可能的情况包括：发生设计变更或补充图纸;雇主要求变更材料、设备的标准、系统、种类、数量和质量;雇主签约交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商与CM 承包商签约的合同价大于GMP中的相应金额等情况。

举例

1.建设工程项目实施CM承包模式时，代理型合同和非代理型合同()。

A.均由雇主与分包商直接签订

B.均由CM单位与分包商签订

C.分别由CM单位和雇主与分包商签订

D.分别由雇主和CM单位与分包商签订

【答案】D

【思路】CM单位有代理型(Agency)和非代理型(Non-Agency)两种。代理型的CM单位不负责工程分包的发包，与分包商的合同由雇主直接签订。而非代理型的CM单位直接与分包商签订分包合同。

2.建设工程项目实施CM承包模式时，风险型合同由()的计价方式签订。

A.雇主与分包商以简单的成本加酬金

B.雇主与CM承包商以保证最大工程费用加酬金

C. CM单位与分包商以简单的成本加酬金

D. CM单位与分包商以保证最大工程费用加酬金

【答案】A

【思路】CM合同采用成本加酬金方式。代理型和非代理型的CM合同是有区别的。由于代理型合同是雇主与分包商直接签订，所以采用简单的成本加酬金合同形式。而风险型合同是雇主与CM承包商采用保证最大工程费用(GMP)加酬金的合同形式。

3. (2014)根据美国AIA标准合同文本,CM合同中与雇主订立合同的当事人是()。

A 建筑师

B 专业咨询机构

C 施工承包方

D 承担分包工作的分包商

【答案】C

【解析】CM合同属于管理承包合同，有别于施工总承包商承包后对分包合同的管理。与雇主签订合同的 CM承包商，属于承担施工的承包商公司，而非建筑师或这样咨询机构。(本题目暂且这么解释，实际上，CM模式还分为代理型和风险型两种，两种模式的合同结构也不一样)

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