“对基金机构的监管”
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- 单选题
- 基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
- 目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。
- 基金托管协议是( )签订的协议。
- 下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是( )。
- 下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是( )。
- 基金市场的服务机构不包括( )。
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。
- 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
- 基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
- 下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。
- 基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
- 下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。
- 根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（ ）。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
- 存在以下（ ）情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。
- 基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- 基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
- 目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。
- 基金托管协议是( )签订的协议。
- 下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是( )。
- 下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是( )。
- 基金市场的服务机构不包括( )。
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。
- 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
- 基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
- 下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。
- 基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
- 下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。
- 根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（ ）。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
- 存在以下（ ）情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。
- 基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
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- 基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
- 下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。
- 根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（ ）。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
- 存在以下（ ）情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。
- 基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。