“基金监管概述”
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- 单选题
- 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
- 基金监管工作的目标不包括( )。
- ( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- 下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。
- 2013年，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
- 狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
- 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理，以下原则中，( )不是基金监管的原则。
- 基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是( )。
- “四位一体”的监管格局不包括（ ）。
- 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
- 基金监管的基本原则有（ ）。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
- 基金监管的首要目标是（ ）。
- .基金监管的基本原则有( )。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
- 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（ ）。
- 检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
- 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
- 基金监管工作的目标不包括( )。
- ( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- 下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。
- 2013年，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
- 狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
- 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理，以下原则中，( )不是基金监管的原则。
- 基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是( )。
- “四位一体”的监管格局不包括（ ）。
- 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
- 基金监管的基本原则有（ ）。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
- 基金监管的首要目标是（ ）。
- .基金监管的基本原则有( )。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
- 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（ ）。
- 检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
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