2024基金从业资格证考试复习资料：《证券投资》投资管理部门设置和职责

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2024年基金从业《证券投资》考点内容巩固

考点：投资管理部门设置和职责

考点归属：第十一章第四节 基金公司投资管理架构 第一部分

考点内容：

1.投资决策委员会

(1)最高决策机构，自行设立，非常设的议事机构

(2)职责：管理重大投资活动、审订投资管理制度和业务流程、确定不同管理级别的操作权限

2.研究部(基础部门)

(1)提出行业资产配置建议，建立股票池，向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议

(2)从一行业中挑选一定数量的上市公司作为跟踪对象→选出一定数量的公司进行重点研究→深入分析选出最具投资潜力的公司

3.投资部

(1)职责：制定投资组合具体方案，向交易部下达投资指令

(2)实际操作中，基金经理负责投资决策

4.交易部(具体执行部门)

(1)投资决策与交易执行职能分别由基金经理与交易部门承担

(2)交易部是具体执行部门，负责交易指令的审核、执行和反馈

(3)属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求

(4)严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为出现

2024年基金从业《证券投资》考点试题练习

1、在投资部的实际操作中，( )负责投资决策。

A. 研究部经理

B. 投资总监

C. 基金管理公司的总经理

D. 基金经理

参考答案：D

参考解析：在实际操作中，基金经理负责投资决策。

2、(  )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

A. 营业部

B. 投资部

C. 财务部

D. 研究部

参考答案：B

参考解析：【投资部】负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。在实际操作中。基金经理充当着重要的角色，每种基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令。

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