快速掌握！2024年基金从业资格证知识点：基金监管机构和行业自律组织

本篇重点针对中国证监会、基金业协会、证券交易所进行归纳总结，配置习题同步练习，助力考生更快速掌握考点！

根据2024年度基金从业考试计划，2024年第一次基金从业资格全国统考时间为5月12日，2024年第一次基金从业资格全国统考时间为11月9日。小编建议考生可填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2024年基金从业资格报名时间、考试时间等重要节点。

中国证监会

基金业协会

基金业协会的性质

基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，

基金业协会成员

普通会员:公募基金管理人、基金托管人

联席会员:基金服务机构+律师事务所+会计师事务所

观察会员:私募机构，满1年可申请转普通会员

特别会员:特别会员包括证券期货交易所等全国性交易场所，登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构，与基金行业相关的全国性社会团体，对基金行业有里要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体，对基金行业有重要影响的境外机构，基金行业的重要机构投资者，其他对基金行业具有重要影响的机构。

基金业协会的职责

①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；

③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；

④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；

⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；

⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；

⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；

⑧协会章程规定的其他职责。

证券交易所

(1)法律地位：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。具有监管者和被监管者的双重身份。

(2)监管对象：在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金。

(3)证券交易所对基金投资行为的监控

①证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

②证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

试题练习

1、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是(  )。

A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

参考答案：B

参考解析：

证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究;②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金销售机构的监管;⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查;⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

2、下列关于基金业协会的叙述中，错误的是()。

A.权力机构是会员大会

B.属于社会团体法人

C.基金托管人应当加入基金业协会

D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

参考答案：D

参考解析：

基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。A项说法正确

基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。B项说法正确

基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会。C项说法正确

基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。D项说法错误

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