2023年基金从业资格证券投资基金备考试题和答案

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QFII主体资格的认定，应当具备的条件有(　)。

Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确选项：

B

(　)是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。

A.市场投资组合

B.切点投资组合

C.风险投资组合

D.有效投资组合

正确选项：

A

就债券研究而言，它主要侧重于(　)。

A.债券的久期判断

B.债券的走势形态判

C.债券的到期时间判断

D.债券的到期收益率判断

正确选项：

A

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是(　)。

A.市场风险

B.信用风险

C.非系统性和系统性风险

D.购买力风险

正确选项：

C

《证券监管目标和原则》是由(　)发布的。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

正确选项：

D

风险溢价是为(　)投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。

A.风险偏好型

B.风险厌恶型

C.风险中立型

D.以上所有

正确选项：

B

衍生工具的(　)是未来买卖合约标的资产的价格。

A.约定价格

B.交割价格

C.交易价格

D指数价格

正确选项：

B

UCITS五号指令的改革计划不包括(　)。

A.完善货币市场基金的规则

B.完善收益回报政策

C.完善信息披露

D.加强托管人的责任

正确选项：

A

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