2023年基金从业资格《证券投资基金》模拟题：申请QDII资格的条件

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1、下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是()。

A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

D

解析：申请QDII资格的机构投资者应当符合下列条件：

(1)申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。

(2)拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。

(3)具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范。

(4)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于()。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

D

解析：上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%;上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%。

3、()是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。

A.预算赤字

B.通货膨胀

C.失业率

D.汇率

C

解析：失业率是评价一个国家或地区失业状况的主要指标，它测度了经济运行中生产能力极限的运用程度。

4、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为()。

A.静态变量

B.随机变量

C.非随机变量

D.动态变量

B

解析：随机性是金融市场的重要特征之一。研究这些不确定事件的一般方法是将它们与数值联系起来，然后运用统计量来描述它们的特点。我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。

5、证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A.发行新股

B.资产出售

C.发放红利

D.配股

B

解析：权益核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括发行新股、发放股息和红利、配股等公司行为的核算。

6、交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中()作为标准交割等级。

A.按期货合约规定的标准质量等级

B.不需要任何标淮品

C.标准品较小的质量等级

D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级

D

解析：交割等级是指由交易所统一规定的、准许上市交易的标的资产的质量等级。交易所在制定标的资产的等级时，常常采用国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级作为标准交割等级。

7、上市公司回购股份的方式不包括()

A.场外协议回购

B.正回购

C.场内市场公开回购

D.要约回购

B

解析：股票回购的方式主要三神：场内公开市场回购，场外协议回购，要约回购。场内公开市场回购是指按照目前市场价格回购企业股票，此种方法的透明度比较高。场外协议回购是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。协议内容包括价格、数量及回购的时间，协议价格一般低于股票的市价。要约回购是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。

8、基金的财务会计报告通常不包括()。

A.季报

B.月报

C.年报

D.周报

D

解析：根据有关规定，基金管理公司应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

9、不可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式是()。

A.母国主管机构进行检查模式

B.双方主管机构联合检查模式

C.东道国主管机构进行检查模式

D.他国主管机构进行检查模式

D

解析：考虑到各国法律及管理制度的不同，国际证监会组织提出了三种可供选择的模式，即母国主管机构进行检查模式、双方主管机构联合检查模式、东道国主管机构进行检查模式，来实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人的实地检查。

10、()可在权证失效日之前任何交易日行权。

A.美式权证

B.欧式权证

C.百慕大式权证

D.认沽权证

A

解析：按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可在失效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。

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