2023年基金从业资格巩固提升题库：必须披露上市交易公告书的基金品种

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1.必须披露上市交易公告书的基金品种包括( D )。

1、封闭式基金;

2、上市开放式基金;

3、交易型开放式指数基金;

4、分级基金子份额

A.1,2

B.1,2,3

C.2,3,4

D.1,2,3,4

2.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( D )。

A.员工自律

B.各部门主管的检查监督

C.管理层对人员和业务的监督控制

D.股东大会的检查、监督和指导

3.某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于( B )。

A.操作风险

B.法律合规风险

C.流动性风险

D.市场风险

4.我国分级基金的募集包括( B )和( )两种方式。

A.现金募集、非现金募集

B.合并募集、分开募集

C.场内募集、场外募集

D.直销募集、分销募集

5.明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是( D )。

A.考核激励基金销售人员

B.选择基金投资机会

C.完善基金产品线

D.分析投资者的需求

6.基金从业人员职业道德最为基础的要求是( B )。

A.诚实可信

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

7.专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( B )之间关系的道德规范。

A.基金监管

B.职业

C.投资人

D.社会关系

8.对公募基金信息披露的要求，以下错误的是( A )。

A.应保证投资人实时了解基金投资组合信息

B.应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

C.应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料

D.应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性

9.基金份额的登记、确认是( A )的职责之一。

A.注册登记机构

B.中央结算公司

C.销售机构

D.基金托管人

10.在宣传推介材料( D )，基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。

A.发布结束后3个工作日内

B.发布之日前3个工作日

C.发布之日前5个工作日

D.发布之日起5个工作日内

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