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1.公司减少注册资本,回购自己股票的,必须短期内( )。
A.卖出
B.注销
C.转让
D.留存
答案:B
解析:股票回购会减少流通在外的股份,购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。
2.资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以( )表示的风险之间的线性关系。
A.标准差
B.协方差
C.残差
D.方差
答案:A
解析:资本市场线指出了以标准差来表示的有效投资组合的风险(以标准差来度量)与回报率之间是一种线性关系。
3.债券到期收益率隐含两个重要假设,一个是投资者持有至到期,另一个是( )。
A.票面利率不变
B.计息方式不发生变化
C.利息再投资收益率不变
D.债券市场价格不变
答案:C
解析:债券到期收益率隐含两个重要假设,一个是投资者持有至到期,另一个是利息再投资收益率不变。
4.因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该项损失的资金来源是( )。
A.证券结算风险资金
B.保险机构
C.中国证监会
D.交易所
答案:A
解析:因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该项损失的资金来源是证券结算风险基金。
5.下列说法正确的是( )。
A.远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中
B.远期合约交易一方可以取消交易,无需对方同意
C.远期合约实物交割比例较高
D.我国期货合约实物交割比例较低,交易价格无日涨停板限制
答案:C
解析:远期合约双方均暴露在对方的违约风险中,且不得随意取消,我国的期货合约有每日价格最大波动限制。
6.某基金的业绩比较基准为中证全债指数,则以下关于该基金的表述错误的是( )。
A.债券投资比例不受约束
B.属于债券型基金
C.组合构建需要考虑流动性和杠杆率
D.组合构建需要考虑信用结构、期限结构、组合久期
答案:A
解析:由题意描述可知该基金属于债券型基金,故其债券投资比例应符合债券型基金的要求,A错误。
7.关于投资者要求与资产配置,以下表述错误的是( )。
A.人寿保险公司理赔预期较为确定,可以对保费收入的投资做长期规划
B.投资期限越长,投资者越能够承担更大的风险
C.一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较短
D.没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年
答案:C
解析:投资者需求。一个投资款来源于石油收入的海外财富基金,可能是为了下一代的福利而投资,它的投资期限会更长,甚至是几十年,C错误。
8.假设某投资者持有10000份基金A,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为( )元,该投资者可分的现金股利( )元。
A.1.585,500
B.1.635,5000
C.1.135,5000
D.1.630,500
答案:A
解析:每10分分配现金0.5元,则每一份分配现金0.05元,基金份额净值减少0.05元,则现在的基金份额净值为1.635-0.05=1.585元,该投资者分得的现金股利=10000×0.05=500元,A正确。
9.关于我国证券交易所,以下说法错误的是( )。
A.证券交易所的设立和解散,由国务院决定
B.证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,也不进行证券的买卖,但可以决定证券交易的价格
C.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境,保证证券交易所的职能正常发挥
答案:B
解析:证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,也不进行证券的买卖,也不能决定证券交易的价格,所以B错误。
10.净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是( )。
A.销售利润率
B.资产负债率
C.总资产收益率
D.总资产周转率
答案:D
解析:根据杜邦分析法,净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数,其中,总资产周转率是反映企业营运效率的比率。钮后进入下载页面。
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