2023年基金期货证券从业资格证题： 设立证券投资基金

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1. 申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括()。

A.发起协议B.基金契约

C.托管协议D.招募说明书

2. 股票、债券型基金的申购赎回原则有()

A.“未知价”交易原则B.“已知价”原则

C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则

3. 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()

A.接受全额赎回B.拒绝全额赎回C.全部延期赎回D.部分延期赎回

4. 开放式基金的非交易过户包括()。

A.继承B.司法强制执行

C.捐赠D.基金的无偿划拨

5. ETF 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的()。

A.现金差额B.其他对价

C.组合证券D.现金替代

6. 境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()。

A.净资产不少于 2 亿元人民币，经营基金管理业务 2 年以上，最近一个季度末资产管 理规模不少于 200 亿元人民币

B.具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少 于 2 名

C.具有 3 年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于 3 名

D.最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚

7. QDII 基金申购与赎回的原则是()。

A.“未知价”交易原则B.“已知价”原则

C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则

8. 通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，从而消除()问题 带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。

A.道德困境B.逆向选择

C.过度竞争D.道德风险

9. 基金管理人编制基金()，经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和 基金上市的证券交易所备案。

A.临时报告B.年度报告

C.半年度报告D.季度报告

10. 为明确信息披漏义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告 的扉页中就()方面做出提示。

A.管理人和托管人的披漏责任

B.管理人管理和运用基金资产的原则

C.投资风险提示

D.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

1. ABCD2. AC3. AD4. ABCD5. ABCD6. ACD7. AC8. BD9. BCD10. ABCD

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