2023年基金从业资格证考试题：基金的直销方式

1. :下列关于基金的直销方式的表述，正确的有( )。(A );

A:直销人员可以上门服务

B:要通过银行等中介机构

C:基金管理公司直接将基金销售给公众

D:可以广告宣传方式

正确答案: A C D 解析：直销一般通过广告宣传、直接邮寄宣传单、直销人员上门服务以及公司网站等方式使投资者与基金公司直接达成交易。

2. :证券投资基金的市场营销包含的内容有( )。(A );

A:营销环境的分析

B:目标市场的确定

C:营销过程的管理

D:营销组合的设计

正确答案: A B C D 解析：证券投资基金的市场营销包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理四个方面。

3. :基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。(A );

A:异常交易情况

B:巨额赎回情况

C:重大安全隐患

D:发现违法违规行为

正确答案: A C D

解析：考察监察稽核控制的内容。发现违法违规行为、异常交易情况或重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

4. :根据有关规定，对证券交易所实行净价交易的债券，可以视交易情况，( )进行估值。(A );

A:按估值日收盘净价估值

B:按估值日收盘全价估值

C:交易不活跃的，按估值技术

D:交易不活跃的，按成本

正确答案: A C 解析：交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值;交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

5. :进行基金费用核算时，以下哪些费用一般按日计提，并于当日确认为费用( )。(A );

A:管理费

B:托管费

C:预提费用

D:摊销费用

正确答案: A B

解析：管理费、托管费及基金销售服务费是按日计提。

6. :目前在我国对( )买卖基金份额，暂免征收印花税。(A );

A:企业投资者

B:个人投资者

C:金融机构

D:非金融机构

正确答案: A B C D

解析：目前在我国对企业投资者、个人投资者、金融机构、非金融机构买卖基金份额，暂免征收印花税。

7. :基金因持有股票而带来的投资收益主要包括( )。(A );

A:衍生工具收益

B:债券投资收益

C:股利收益

D:股票投资收益

正确答案: C D

解析：此题考察基金利润来源。投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。

8. :下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有( )。(A );

A:包括收益公告、影子价格等内容

B:需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率

C:需要定期披露份额净值

D:收益公告按披露程度不同，可分为3类 正确答案: A B

解析：货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告;按披露时间不同，可分为3类即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。

9. :基金托管人在基金信息披露方面的义务主要涉及( )等环节。(A );

A:基金资产保管

B:代理清算交割

C:会计核算

D:净值复核

正确答案: A B C D

解析：基金托管人在基金信息披露方面的义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

10. :目前对基金信息披露进行管理的部门主要是( )。(A );

A:证券业协会

B:基金监管部

C:中国证监会各地方监管局

D:证券交易所

正确答案: B C D

解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。

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