2023年基金从业资格法律法规练习题目：证券投资基金发展阶段

1、( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。

A. 基金主管机构的变化

B. 基金投资对象的多样化

C. 基金监管法规的完善

D. 主流品种的变迁

参考答案：B

参考解析：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有五个：其一，基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会;其二，基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则;其三，基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现;其四，随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一;其五，在新的时期，基金行业面临新的机遇和挑战。

2、我国证券投资基金的萌芽期是指( )。

A. 1985—1997年

B. 1998—2002年

C. 2003—2007年

D. 2008—2014年

参考答案：A

参考解析：我国证券投资基金业的发展历程有：①萌芽和早期发展时期(1985—1997年);②试点发展阶段(1998—2002年);③行业快速发展阶段(2003—2007年);④行业平稳发展及创新探索阶段(2008—2014年);⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。

3、基金行为监管的三条底线是( )。

Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利

Ⅱ.不能进行非公平交易

Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东

Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：在放松管制的同时，加强了行为监管，打击违法活动，设立“不能搞利用非公开信息获利、不能进行非公平交易、不能搞各种形式的利益输送”的三条底线。

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