2022年基金从业资格考试学习资料

基金从业资格考试学习资料

《基金法律法规》考试大纲中各章节要求掌握的考点：

第一章(金融市场、资产管理与投资基金)

掌握投资基金的定义和主要类别。

第二章(证券投资基金概述)

掌握证券投资基金的基本特点

第三章(证券投资基金的类型)

掌握基金的不同分类标准和基本分类

掌握股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金类型及其特点

第四章(证券投资基金的监管)

掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

掌握对基金管理人的监管内容

掌握对基金托管人的监管内容

掌握对基金服务机构的监管内容

掌握对公募基金募集和销售活动的监管

掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

掌握非公开募集基金管理人登记事宜

掌握对非公开募集基金募集的监管

掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售

掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度

第五章(基金职业道德)

掌握守法合规的含义和基本要求

掌握诚实守信的含义及基本要求

掌握专业审慎的含义及基本要求

掌握客户至上的含义及基本要求

掌握忠诚尽责的含义及基本要求

掌握保守秘密的含义及基本要求

第十六章(基金的募集、交易与登记)

掌握基金募集的概念与程序

掌握基金合同生效的条件

掌握基金认购的概念

掌握开放式基金申购与赎回的概念

掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

掌握登记机构职责和基金份额登记流程

第二十章(基金的信息披露)

掌握基金信息披露的作用、原则和内容

掌握基金信息披露的禁止性行为

掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求

第二十一章(基金客户和销售机构)

掌握基金销售机构的主要类型和现状

掌握基金销售机构准入条件

掌握基金销售机构职责规范

第二十二章(基金销售行为规范及信息管理)

掌握基金销售人员行为规范

掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)

掌握销售费用其他规范

掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度和实施保障

掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

掌握普通投资者特别保护的内容

掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

第二十三章(基金客户服务)

无

第二十四(基金管理人公司治理和风险管理)

掌握基金管理公司治理的法规要求

掌握基金管理公司的机构设置

掌握基金管理公司风险管理的目标和原则

掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能

掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序

第二十五章(基金管理人的内部控制)

掌握基金公司内部控制的目标和原则

掌握基金公司内控机制的四个层次

掌握基金公司内部控制的基本要素

第二十六章(基金管理人的合规管理)

掌握合规管理的基本概念

掌握合规管理的目标和基本原则

掌握合规管理的主要活动

根据中国证券投资基金业协会《报名入口汇总】。

《证券投资基金基础知识》考试大纲中各章节要求掌握的考点：

第六章(投资管理基础)

掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用

掌握资产、负债和权益的概念和应用

掌握利润和现金流的概念和应用

掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和应用

掌握衡量盈利能力的三个比率：销售利润率(ROS)，资产收益率(ROA)，权益报酬率(ROE)的概念和应用

掌握杜邦分析法

掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用

掌握即期利率和远期利率的概念和应用

掌握名义利率和实际利率的概念和应用

掌握单利和复利的概念和应用

掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用

第七章(权益投资)

掌握各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别

掌握可转债的定义、特征和基本要素

掌握不同种类权益资产的风险收益特征

第八章(固定收益投资)

掌握债券的种类和特点

掌握不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款

掌握投资债券的风险

掌握债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别

掌握到期收益率和当期收益率与债券价格的关系。

掌握利率的期限结构和信用利差的概念和应用

掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用

掌握常用货币市场工具类型

第九章.衍生工具

掌握衍生品合约的概念和特点

掌握期货和远期的市场作用

第十章.另类投资

掌握另类投资的主要类型、优点和局限

第十一章投资者需求与投资管理流程

掌握个人投资者和机构投资者的特征

掌握不同类型投资者在投资目标、投资限制等方面的特点以及投资政策说明书包含的主要内容

掌握基金公司投资管理部门设置和基金公司投资流程

第十二章.投资组合管理

掌握资产收益率的期望、方差、协方差、标准差等的概念、计算和应用

掌握资产收益相关性的概念、计算和应用

掌握系统性风险和非系统性风险的概念以及贝塔系数的含义

掌握市场有效性的三个层次

掌握主动投资和被动投资的概念、方法和区别

掌握战略资产配置和战术资产配置的概念和应用

掌握股票投资组合和债券投资组合的构建要点

第十三章.投资交易管理

掌握最佳执行的概念和交易成本的组成

掌握基金公司投资交易流程

第十四章.投资风险的管理与控制

掌握市场风险、信用风险和流动性风险的概念及其管理方法

掌握贝塔系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性

掌握股票型基金与混合型基金的风险管理方

掌握债券型基金与货币市场基金的风险管理方法

第十五章.基金业绩评价

掌握投资业绩评价的目的、原则和应该考虑的因素

掌握衡量绝对收益和相对收益的主要指标的定义和计算方法

掌握风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用

第十七章.基金的投资交易与结算

掌握场内证券结算的原则

掌握场内证券结算的方式

掌握银行间债券市场的交易制度

掌握银行间债券结算类型和方式

第十八章.基金估值、费用与会计核算

掌握基金资产估值的概念和应用

掌握基金资产估值的法律依据和应用

掌握基金资产估值的责任主体

掌握基金资产估值的估值程序及基本原则

掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式

掌握基金会计核算的特点及主要内容

掌握基金财务报告分析的主要内容

第十九章.基金的利润分配与税收

掌握基金利润来源及相关财务指标的主要内容

掌握利润分配对基金份额净值的影响

掌握基金投资活动中涉及的税收项目

掌握投资者投资基金涉及的税收项目

第二十七章.基金国际化的发展概况

掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况

《私募股权投资基金基础知识》考试大纲中各章节要求掌握的考点：

第一章(股权投资基金概述)

掌握股权投资基金的基本运作流程

第二章(股权投资基金参与主体)

掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责

第三章(股权投资基金分类)

掌握杠杆收购基金的投资方式

第四章(股权投资基金的募集与设立)

掌握募集方式的主要分类

掌握募集一般流程与募集所需主要资料

掌握基金组织形式选择的影响因素

掌握股权投资基金的基本税负

第五章(股权投资基金的投资)

掌握业务尽职调查的重点内容

掌握财务尽职调查的重点内容

掌握法律尽职调查的重点内容

掌握相对估值法的原理与方法

掌握折现现金流法的原理与方法

掌握创业投资估值法的原理与方法

掌握估值条款和估值调整条款

掌握优先认购权条款

掌握第一拒绝权条款和随售权条款

掌握反摊薄条款

掌握保护性条款和董事会席位条款

掌握回售权条款和拖售权条款

掌握竞业禁止条款

掌握保密条款

掌握排他性条款

第六章(股权投资基金的投资后管理)

掌握项目跟踪与监控的主要方式

第七章(股权投资基金的项目退出)

掌握我国二级股票市场的主要交易机制(竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制)

掌握全国股转系统挂牌后的退出方式

第八章(股权投资基金的内部管理)

掌握基金收益分配的基本概念及方式

掌握内部收益率的计算方法

掌握已分配收益倍数的计算方法

掌握总收益倍数的计算方法

第九章(股权投资基金的政府管理)

掌握对股权投资基金管理人的基本要求

掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求

掌握单只基金的投资者人数限制

掌握投资运作中的禁止行为

掌握基金信息披露的要求

掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限

掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策

第十章(行业自律管理)

掌握行业自律的主要内容

掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

掌握基金管理人登记与基金备案的方式

掌握基金管理人登记的内容

掌握基金备案的内容

掌握登记与备案的自律管理措施

掌握合法募集主体

掌握股权投资基金募集的主要程序

掌握投资者适当性管理的要求

掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道

掌握信息披露的禁止性行为

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