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基金从业资格重点内容
根据《2022年度考试计划的公告》,2022年基金从业资格考试共举办4次。1次预约式考试,3次全国统考。不出意外的话,报名时间应该为每次考试的考前1-2个月进行。具体报名时间小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒。
章节 | 《基金法律法规》重点内容 |
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第1章 | 资产管理行业的功能和作用;投资基金的主要类别 |
第2章 | 证券投资基金的概念和特点;基金与股票、债券的差异;封闭式基金与开放式基金的区别;基金当事人的职责 |
第3章 | 证券投资基金的分类标准及介绍;特殊类型基金,ETF;QDII基金的投资对象;基金中基金 |
第4章 | 基金监管的基本原则;基金业协会的性质和组成;中国证监会对基金市场的监管措施;基金托管人的职责;风险准备金制度;基金宣传推介材料的监管;基金销售费用的监管;基金份额持有人大会;基金注册的申请;非公开募集基金的备案;非公开募集基金的基金管理人的登记 |
第5章 | 道德与法律的联系与区别;基金职业道德规范的内容 |
第16章 | 基金的合同生效;基金申购和赎回的费用及销售服务费;开放式基金申购和赎回登记及款项的支付;基金销售服务费;开放式基金巨额赎回的认定及处理;开放式基金份额登记的概念;开放式基金申购与赎回的费用结构 |
第20章 | 基金信息披露的作用;基金管理人的信息披露义务;基金净值公告;货币市场基金收益公告和偏离度公告;ETF的信息披露 |
第21章 | 基金销售机构的准入条件;基金销售机构的主要类型 |
第22章 | 基金销售机构人员的资格管理;宣传推介材料审批报备流程;宣传推介材料的规范;基金投资人风险承受能力调查和评价;基金产品或者服务风险评价;普通投资者的特别保护;基金销售适用性的指导原则 |
第23章 | 投资者教育的内容;投资者保护工作的概念和意义 |
第24章 | 独立董事的作用;公募基金机构设置原则;风险分类和管理程序 |
第25章 | 内部控制的五原则;基金监察稽核控制;内部控制的基本要素;研究业务控制的主要内容;信息技术系统控制 |
第26章 | 合规管理的概念;各部门合规责任 |
章节 | 《证券投资基金基础知识》重点内容 |
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第6章 | 资产负债表;杜邦分析法;即期利率与远期利率;利息率、实际利率和名义利率;单利和复利;货币的时间价值;分位数 |
第7章 | 资本的类型;可转换债券的基本要素;技术分析;股利贴现模型;内在价值法;各类资本的比较 |
第8章 | 债券的分类;中国债券交易市场体系;债券违约时的受偿顺序;当期收益率;债券的久期;到期收益率;麦考利久期;债券的收益率;凸性;回购协议;货币市场工具 |
第9章 | 期货市场的基本功能;远期合约和期货合约的概念;衍生工具;利率互换;远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别 |
第10章 | 另类投资的主要类型、局限;J曲线;大宗商品 |
第11章 | 投资组合管理的基本流程;机构投资者和个人投资者;投资管理部门设置;投资交易流程 |
第12章 | 资产收益的相关性;系统性风险和非系统性风险;资本市场理论的假设;证券市场线与资本市场线;CAPM模型;有效市场假说;市场有效性;跟踪误差;主动投资和被动投资;战术资产配置;战略资产配置 |
第13章 | 报价驱动市场和指令驱动市场;交易成本;基金投资交易流程;投资交易过程的风险管理 |
第14章 | 下行标准差;最大回撤;风险指标;股票基金的风险管理;风险价值 |
第15章 | 基金业绩评价应考虑的因素;基金的评级收益率;基金的相对收益;相对收益归因 |
第17章 | 结算原则;场内证券交易与结算涉及的费用;场内证券交易场所;债券结算方式;做市商制度;公开市场一级交易商制度;银行间债券市场的债券结算;负责境外资产托管业务的条件;基金公司进行境外证券投资的交易与结算;合格境内机构投资者 |
第18章 | 估值责任人;各种费用的计提标准及计提方式;基金费用的种类 |
第19章 | 基金利润分配;增值税;所得税 |
第27章 | 沪港通与深港通;QDII基金的投资范围 |
章节 | 《私募股权投资基金基础知识》重点内容 |
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第1章 | 股权投资基金概念;股权投资基金特点;股权投资基金运作流程 |
第2章 | 基金财产保管机构 |
第3章 | 夹层资本;合伙型基金的特点;股权投资母基金的作用;政府引导基金的概念;并购基金的概念和特点;公司型基金的概念;公司型基金和合伙型、契约型基金的区别;母基金的特点 |
第4章 | 募集的概念;股权投资基金的设立;基金募集方式;合格投资者;公司型基金所得税;合伙型基金合同 |
第5章 | 股权投资的一般流程;法律尽职调查;尽职调查概述;业务尽职调查;创业投资估值法;息税前利润倍数法;清算价值法;折现现金流估值法;市净率倍数法;常用企业估值方法;市销率倍数法;竞业禁止条款;排他性条款;回售权条款;优先认购权条款;第一拒绝权条款;董事会席位条款;保密条款 |
第6章 | 投资后管理的概念、作用和主要方式 |
第7章 | 境外间接上市的概念;境外直接上市;锁定期;上市转让退出;全国中小企业股份转让系统的概念;全国股转系统挂牌的基本要求;股权回购的分类;并购方式实现退出的程序;清算退出的流程 |
第8章 | 信托(契约)型股权投资基金的份额转让;公司型股权投资基金的清算退出;公司型股权投资基金的增资、减资;基金估值的概念;基金出现清算的主要原因;基金的收益分配;收益分配方式;门槛收益率;基金托管的含义;基金托管的服务内容;总收益倍数;内部收益率;管理人内部控制的主要控制活动要求;内部控制构成要素 |
第9章 | 资金募集规则;合格投资者制度;高管及从业人员要求;非法吸收公众存款罪;政府管理的调查手段;行政处罚;对创业投资基金的政策支持 |
第10章 | 股权投资基金行业的自律规则;中国证券投资基金业协会的组成;登记与备案的原则;不予登记的情形;合法募集主体;信息披露的自律管理措施;基金风险揭示;合伙协议的必备条款 |
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