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| 章节 | 高频考点 |
|---|---|
| 第1章 | 资产管理行业的功能和作用；投资基金的主要类别 |
| 第2章 | 证券投资基金的概念和特点；基金与股票、债券的差异；封闭式基金与开放式基金的区别；基金当事人的职责 |
| 第3章 | 证券投资基金的分类标准及介绍；特殊类型基金，ETF；QDII基金的投资对象；基金中基金 |
| 第4章 | 基金监管的基本原则；基金业协会的性质和组成；中国证监会对基金市场的监管措施；基金托管人的职责；风险准备金制度；基金宣传推介材料的监管；基金销售费用的监管；基金份额持有人大会；基金注册的申请；非公开募集基金的备案；非公开募集基金的基金管理人的登记 |
| 第5章 | 道德与法律的联系与区别；基金职业道德规范的内容 |
| 第16章 | 基金的合同生效；基金申购和赎回的费用及销售服务费；开放式基金申购和赎回登记及款项的支付；基金销售服务费；开放式基金巨额赎回的认定及处理；开放式基金份额登记的概念；开放式基金申购与赎回的费用结构 |
| 第20章 | 基金信息披露的作用；基金管理人的信息披露义务；基金净值公告；货币市场基金收益公告和偏离度公告；ETF的信息披露 |
| 第21章 | 基金销售机构的准入条件；基金销售机构的主要类型 |
| 第22章 | 基金销售机构人员的资格管理；宣传推介材料审批报备流程；宣传推介材料的规范；基金投资人风险承受能力调查和评价；基金产品或者服务风险评价；普通投资者的特别保护；基金销售适用性的指导原则 |
| 第23章 | 投资者教育的内容；投资者保护工作的概念和意义 |
| 第24章 | 独立董事的作用；公募基金机构设置原则；风险分类和管理程序 |
| 第25章 | 内部控制的五原则；基金监察稽核控制；内部控制的基本要素；研究业务控制的主要内容；信息技术系统控制 |
| 第26章 | 合规管理的概念；各部门合规责任 |
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