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1、某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者希望转让基金份额，下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是( )。
A、 3个个人投资者，金融资产均高于1 000万元，拟受让的基金份额为150万元
B、 某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额为150万元
C、 某个人投资者近三年年均收入600万元，拟受让的基金份额为150万元
D、 某个人投资者金融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额为50万元
试题答案：C
2、“必备投资者”应同时满足下列( )条件。
Ⅰ. 以创业投资为主营业务
Ⅱ. 在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资
Ⅲ.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ.必备投资者及其关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业
投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案：C
3、下列关于基金从业资格取得方式的说法中，正确的是( )。
A、 基金从业资格可通过考试加资格认定方式获得
B、 基金从业资格通过考试或远程培训的方式获得
C、 基金从北资格可通过考试或资格认定方式获得
D、 基金从业资格通过笔试加面试的方式获得
试题答案：C
4、下列不属于“特定对象确定”程序的是( )o
A、 募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格 投资者标准
B、 募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推 介基金
C、 在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风 险承担能力进行评估
D、 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确 定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准
试题答案：A
5、关于投资者风险评估，表述错误的是( )。
A、投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
B、投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
C、同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必须再次进行投资者风险评估
D、募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
试题答案：C
6、关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是( )。
A、 需核查主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及担保的合法性
B、 需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并核查已决诉讼与仲裁的履行合规性
C、 需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性
D、 需侧重核查目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无须核查相关优惠待遇的持续性
试题答案：D
7、关于被投资企业的项目跟踪与监控,下列表述错误的是( )。
A、协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况
B、投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息
C、不同类型的被投资企业适用的经营指标不同
D、投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告
试题答案：A
8、关于投资协议中的拖售权条款，以下表述错误的是()。
A、相比随售权，拖售权赋予股权投资基金更大的权利
B、拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的
C、在多数情形下，拖售权条款会被被投资企业创始股东拒绝，或者对拖售权行使设置一定的条件
D、拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利
试题答案：B
9、某有限合伙型股权投资基者合伙协议约定管理费自基金成立日起开始计算，年度管理费为投资人总认缴出资的2%，且管理人可以视实际需要预先提取不超过2年的管理费。该基金于7月1日成立，投资人根据合伙协议的约定，在基金成立的当年已按认缴出资的40%实际出资2亿元，则基金成立当年年末，管理人可从基金实际支取的管理费的区间为()。
A、200万元~800万元
B、 500万元~2000万元
C、 200万元~2000万元
D、500万元~800万元
试题答案：B
10、关于合伙型基金和信托(契约)型基金，以下说法错误的是()。
A、合伙型基金按照合伙协议运营基金
B、合伙型基金是非法人企业
C、信托(契约)型基金按照信托契约运营基金
D、信托(契约)型基金是法人主体
试题答案：D
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