2021年3月基金从业资格《证券投资基金》考试真题考点：清算与交收的原则

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2021年3月《证券投资基金》考试真题答案涉及考点回顾

基金从业资格《证券投资基金》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：以下不属于场内证券交易原则的是()。

A.第三方存管原则

B.贷银对付原则

C.共同对手方制度

D.法人结算原则

答案：A

解析：场内证券交易结算原则包括：1.法人结算原则2.共同对手方制度3.货银对付原则4.分级结算原则

真题考点讲解：清算与交收的原则

1.净额清算原则

(1)净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

(2)净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。

2.共同对手方制度

(1)共同对手方(CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。

(2)证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

3.货银对付原则

(1)货银对付原则(DVP)又称款券两讫或钱货两清原则，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。

(2)我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但对A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。

4.分级结算原则

证券和资金结算实行分级结算原则，实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑，在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。

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