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编辑推荐:2020年11月基金从业资格考试各科目真题及答案解析汇总
《基金法律法规》考试真题答案涉及考点回顾
基金从业资格《基金法律法规》考试真题考友回忆版:【仅供参考】
组合型选择题:王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()
Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ.冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚。
真题考点讲解:证监会对基金市场的监管措施
①检查(集中监管、日常、年度现场、非现场检查);
②调查取证
③限制交易(引起巨大波动的行为);
④行政处罚
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