2020年10月基金从业资格《私募股权投资基金》冲刺模拟试题和答案二

单选题部分

1、私募基金管理人、私募基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括()。【单选题】

A.投资收益分配

B.基金承担的费用和业绩报酬

C.可能存在的利益冲突情况

D.基金管理人及其从业人员有关信息

2、甲、乙、丙三人成立有限合伙企业，其中甲为普通合伙人，乙和丙均为有限合伙人，经营一段时间后，按照合伙协议的约定，乙和丙相继转换为普通合伙人，对于这种情况，下列说法正确的是()。【单选题】

A.该合伙企业应当解散

B.该合伙企业应当转变为普通合伙企业

C.该合伙企业应当转变为特殊的有限合伙企业

D.乙和丙不得全部转变为普通合伙人

3、在“公司+信托”模式下，信托计划通常由()发起设立。【单选题】

A.管理人

B.受托人

C.出资人

D.投资者

4、私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的，情节严重的，()。【单选题】

A.移交中国证监会处理

B.移交中国证券业协会处理

C.移交中国基金业协会处理

D.移交司法机关处理

5、依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有的特点不包括()。【单选题】

A.投资回报丰厚

B.资金回收周期短

C.退出渠道畅通

D.贴近二级投资市场

6、基金经理变更就职的公募基金公司，需要有()个月的“静默期”。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.6

7、以下不属于管理人内部控制作用的是()。【单选题】

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则

B.保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守

C.维护公司良好的市场形象和社会形象

D.防范和化解风险

8、以下关于非上市股权转让中的股份转让说法错误的是()。【单选题】

A.股东持有的股份可以依法转让

B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

C.股东大会召开前十日内或者公司决定分配股利的基准日前三日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

9、下列()不是私募股权投资母基金的特点。【单选题】

A.集腋成裘；散户变身机构

B.精挑细选；有效分散风险

C.高效投资；专业动态管理

D.高收益；低风险

10、境内间接上市方式包括借壳上市和()。【单选题】

A.境外上市

B.买壳上市

C.IPO

D.资产清算

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答案解析部分

1、正确答案：D

答案解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

2、正确答案：B

答案解析：根据《合伙企业法》规定，有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。本题的合伙企业仅剩普通合伙人，因此应当转变为普通合伙企业。

3、正确答案：B

答案解析：在“公司+信托”模式下，信托计划通常由受托人发起设立。

4、正确答案：A

答案解析：私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的，情节严重的，移交中国证监会处理。

5、正确答案：D

答案解析：依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点。

6、正确答案：B

答案解析：修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式。

7、正确答案：D

答案解析：管理人内部控制的作用：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；(2)保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；(3)提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；(4)确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；(5)维护公司良好的市场形象和社会形象。

8、正确答案：C

答案解析：参照《中华人民共和国公司法》部分股份转让具体内容：1.股东持有的股份可以依法转让；2.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。3.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。4.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

9、正确答案：D

答案解析：私募股权投资母基金的特点：(1)集腋成裘；散户变身机构；(2)精挑细选；有效分散风险；(3)高效投资；专业动态管理。

10、正确答案：B

答案解析：境内间接上市方式包括借壳上市和买壳上市。

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