2020年10月基金从业资格《基金法律法规》冲刺模拟试题和答案二

单选题部分

1、()是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。【单选题】

A.基金宣传推介材料

B.年度报告

C.半年度报告

D.季度报告

2、期货公司资产管理业务的投资品种包括()。【单选题】

A.商品期货期权、金融期货期权等等

B.商品期货期权

C.金融期货期权

D.能源期货期权、农产品期货期权

3、我国开放式基金注册登记机构可以承担下列()业务。【单选题】

A.建立并管理投资者基金份额帐户

B.向托管人下达投资指令

C.向管理人下达投资指令

D.提供基金投资咨询

4、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为()【单选题】

A.狭小

B.广泛

C.相同

D.不确定

5、基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。【单选题】

A.风险管理部

B.合规管理部

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

6、当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括()在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。【单选题】

A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

C.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金

D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

7、金融资产分为()金融资产。【单选题】

A.债权类和股权类

B.债券类和基金类

C.股权类和基金类

D.基金类和所有权类

8、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。【单选题】

A.淄博基金

B.华安创新

C.天骥基金

D.基金开元

9、在基金业协会会员大会闭会期间，()依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。【单选题】

A.理事会

B.股东大会

C.监事会

D.董事会

10、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照()划分的。【单选题】

A.资金募集方式

B.法律形式

C.运作方式

D.投资对象

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答案解析部分

1、正确答案：A

答案解析：选项A正确：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。

2、正确答案：A

答案解析：期货公司资产管理业务的投资品种涵盖了国内乃至全球的所有期货品种，包括商品期货期权、金融期货期权等等。

3、正确答案：A

答案解析：我国开放式基金注册登记机构可以承担下列业务：建立并管理投资者基金份额账户；负责基金份额登记，确认基金交易；发放红利；建立并保管基金投资者名册；基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

4、正确答案：B

答案解析：一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。

5、正确答案：C

答案解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

6、正确答案：B

答案解析：当前，我国开放式基金已经构建了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

7、正确答案：A

答案解析：金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。

8、正确答案：C

答案解析：1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金，规模为5.81亿元人民币；1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金；2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生；1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

9、正确答案：A

答案解析：在基金业协会会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。

10、正确答案：B

答案解析：投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别：(1)按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类；(2)按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；(选项B符合题意)(3)按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金；(4)按照所投资的对象，可以分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金。

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