2020年10月基金从业资格《基金法律法规》冲刺模拟试题和答案一

单选题部分

1、()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。【单选题】

A.守法合规

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业审慎

2、()是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。【单选题】

A.道德

B.品德

C.品质

D.思想

3、目前，我国货币市场工具不可以由()发行。【单选题】

A.证券公司

B.政府

C.金融机构

D.信誉卓著的大型工商企业

4、()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。【单选题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

5、基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。【单选题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.期货交易所

D.会计师事务所

6、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。【单选题】

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

7、内部控制的基本要素不包括()。【单选题】

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.外部监控

8、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。【单选题】

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

9、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?()【单选题】

A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日)的LOF份额

C.未处于冻结状态的LOF份额

D.未处于质押状态的LOF份额

10、下列符合诚实守信规范要求的是()。【单选题】

A.压低基金的收费水平

B.低于基金销售成本销售基金

C.公平、合法、有序地进行竞争

D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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答案解析部分

1、正确答案：C

答案解析：保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；诚实守信也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金；专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

2、正确答案：A

答案解析：所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和；品德，是指个体依据一定的社会道德准则和规范行动时，对社会、对他人、对周围事物所表现出来的稳定的思想行为倾向；品质指人的素质和物品的质量，人的素质指人的健康、智商、情商、逆商等状况和知识、文化、道德素养，物品的质量指物品满足用户需要的标准；思想，一般也称“观念”，其活动的结果，属于认识。人们的社会存在，决定人们的思想。

3、正确答案：A

答案解析：货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行。

4、正确答案：A

答案解析：开放式基金是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式；封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资；契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金；公司型基金指基金公司本身为一家股份有限公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。

5、正确答案：B

答案解析：基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向中国证监会申请注册。

6、正确答案：A

答案解析：从投资者教育工作形式的时空角度看，投资者教育工作可分为现场与非现场两种形式。其中，现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙等。非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。

7、正确答案：D

答案解析：基金管理人内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

8、正确答案：D

答案解析：选项D不属于合规培训的具体内容。基金管理人合规培训的具体内容包括：(1)国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；(选项A包括)(2)公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；(选项B包括)(3)案例警示教育。(选项C包括)

9、正确答案：A

答案解析：处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额；②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。

10、正确答案：C

答案解析：诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

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