2020年8月基金从业资格考试《基金法律法规》重点掌握及考分权重

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为满足行业需求，中国证券投资基金业协会将于8月1日在全国22个城市举办基金从业人员资格预约式考试，7月29日起开始打印本次考试准考证，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年8月基金从业资格考试准考证打印时间及考试时间。

第一章 金融市场、资产管理与投资基金

重点掌握：投资基金的定义和主要类别；其次，理解金融资产的概念融市场的分类和构成要素、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素、资产管理的特征与资产管理行业的功能、各类资产管理业务

第二章证券投资基金概述

重点掌握：证券投资基金的基本特点；其次，理解证券投资基金与其他金融工具的比较、基金行业的主要参与者及其功能和运作关系、公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别、基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用

第三章证券投资基金的类型

重点掌握：基金的不同分类标准和基本分类；掌握基本基金类型及其特点；其次，理解市场上各类特殊类别基金的特点

第四章证券投资基金的监管

重点掌握：中国证监会、行业自律组织对基金行业的监管；对基金管理人、托管人、服务机构、募集活动、运作过程的监管等；

第五章基金职业道德

重点掌握：守法合规的含义及基本要求、诚实守信的含义及基本要求、专业审慎的含义及基本要求、客户至上的含义及基本要求、忠诚尽责的含义及基本要求、保守秘密的含义及基本要求；其次，理解基金从业人员职业道德的含义、基金职业道德教育与修养的内容与途径

第十六章基金的募集、交易与登记

重点掌握：开放式基金申购与赎回；开放式基金申购与赎回的费用；基金合同生效的条件；登记机构职责和基金份额登记流程等；其次，理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等、理解巨额赎回处理等、理解不同产品的交易方式与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式)、理解基金份额登记的概念

第二十章基金的信息披露

重点掌握：基金信息披露的作用、原则和内容；基金信息披露的禁止性行为；基金净值公告的种类及披露时效性要求等；其次，理解基金管理人信息披露的主要内容、理解基金托管人信息披露的主要内容、理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容、理解招募说明书的重要内容、理解货币市场基金信息披露的特殊规定、理解基金定期公告的相关规定、理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定、理解QDII、ETF信息披露的特殊规定及要求

第二十一章基金客户和销售机构

重点掌握：基金销售机构的主要类型和现状；基金销售机构准入条件；基金销售机构职责规范等；其次，理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略

第二十二章基金销售行为规范及信息管理

重点掌握：基金销售人员行为规范；宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定；基金销售适用性和投资者适当性等；其次，理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训、理解宣传推介材料的范围和报备流程、理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范、理解货币市场基金宣传的要求、理解非公开募集基金的销售行为规范

第二十三章基金客户服务

本章节，只需要理解投资者保护工作的概念、意义和基本原则、理解投资者教育工作的内容和形式、理解客户服务流程，每月重点掌握的点；

第二十四章基金管理人公司治理和风险管理

重点掌握：基金管理公司风险管理的组织架构和职能、基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序、基金管理公司治理的法规要求、基金管理公司治理的法规要求；

第二十五章基金管理人的内部控制

重点掌握：基金公司内部控制的目标和原则、四个层次、基本要素等；其次，理解基金公司内部控制的重要性和基本概念、基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容、基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容、基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容；

第二十六章基金管理人的合规管理

重点掌握：合规管理的目标和基本原则、主要活动等；其次，理解合规管理相关部门的合规责任、合规风险的种类和主要管理措施

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