短信预约提醒成功
知识点十五：反洗钱合规性风险管理措施
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
(2)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
(5)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。中国资本市场反洗钱的主要金融机构是基金管理人。
受疫情影响，2020年3月基金从业资格预约式考试时间和4月统考报名时间延期了，考生朋友们还是要耐心等待官方通知，小编也会及时为考生发布报考动态。在此推荐大家填写环球网校 免费预约短信提醒，如有变化我们会及时提醒您2020年3月基金从业资格考试时间和4月统考报名时间。请及时预约。
以上是内容为2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：反洗钱合规性风险管理措施，希望大家可以参考着复习，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。