2020年基金从业资格《证券投资基金法》第七章公开募集基金的投资与信息披露

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第七章 公开募集基金的投资与信息披露

第七十一条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国务院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式。

资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定。

第七十二条 基金财产应当用于下列投资：

(一)上市交易的股票、债券；

(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

第七十三条 基金财产不得用于下列投资或者活动：

(一)承销证券；

(二)违反规定向他人贷款或者提供担保；

(三)从事承担无限责任的投资；

(四)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

(五)向基金管理人、基金托管人出资；

(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

(七)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

第七十四条 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第七十五条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

第七十六条 公开披露的基金信息包括：

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；

(二)基金募集情况；

(三)基金份额上市交易公告书；

(四)基金资产净值、基金份额净值；

(五)基金份额申购、赎回价格；

(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；

(七)临时报告；

(八)基金份额持有人大会决议；

(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；

(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

第七十七条 公开披露基金信息，不得有下列行为：

(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

(二)对证券投资业绩进行预测；

(三)违规承诺收益或者承担损失；

(四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

(五)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

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