2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前模拟题一

编辑推荐：2019年11月基金从业资格考试各科目考前模拟题汇总一

单选题

1.()是风险管理中的核心操作环节。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

2.为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，这些委员会不包括()。

A.证券监督管理委员会

B.操作风险委员会

C.股票投资风险委员会

D.信用风险委员会

3.某投资者赎回上市开放式基金一万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为()。

A.10250元

B.10301.25元

C.10198.15元

D.10198.75元

4.()是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

A.忠诚

B.尽责

C.诚实

D.守信

5.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。

A.公开、公平、公正

B.及时、客观、准确

C.高效、全面、及时

D.客观、全面、准确

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单选题

6.自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于()万元。

A.5

B.3

C.2

D.1

7.()的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A.淄博基金

B.基金开元

C.华安创新

D.基金金泰

8.基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是()。

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C.增值服务费从申购(认购)资金中扣除

D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

9.以下说法中，正确的是()。

A.专业审慎是基金职业道德的核心规范

B.基金行业的本质是销售行业

C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

10.场外认购的LOF基金份额注册登记在()。

A.基金托管人的注册登记系统

B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

C.基金管理人的注册登记系统

D.中央国债登记结算公司的注册登记系统

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答案及解析：

1、答案：D

答案：风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。

2、答案：A

答案：为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

3、答案：D

4、答案：B

答案：尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责；忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益；诚实是指言行与内心思想一致，不弄虚作假、不隐瞒欺诈，做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用。

5、答案：A

答案：内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场公开、公平、公正的原则，破坏证券市场的诚信和秩序，损害投资者合法权益，社会危害性极大。

6、答案：A

答案：自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购/申购的下限：合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。

7、答案：C

答案：2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

8、答案：C

答案：基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：①遵循合理、公开、质价相符的定价原则；②所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容；③统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等；④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认；⑤增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除；⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费；⑦相关监管机构规定的其他情形。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。

9、答案：C

答案：诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素；A项，诚实守信是基金职业道德的核心规范；B项，基金行业的本质是资产管理行业；D项，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。

10、答案：B

答案：LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

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