短信预约提醒成功
试题部分——选择题
1.货币市场基金不得进行投资的金融工具是()。
A.现金
B.期限在一年以内(含一年)的债券回购
C.剩余期限超过三百九十七天的债券
D.剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券
2.基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.10
B.30
C.60
D.90
3.基金的募集一般要经过()四个步骤。
A.申请、审批、发售、基金合同生效
B.申请、审批、注册、基金验资
C.申请、注册、发售、基金合同生效
D.申请、注册、发售、基金验资
4.下列关于基金业协会的叙述中，错误的是()。
A.权力机构是会员大会
B.属于社会团体法人
C.基金托管人应当加入基金业协会
D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员
5.下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是()。
A.佣金不得高于成交金额的0.3%
B.佣金起点为5元
C.交易不收取印花税
D.基本交易费用固定
6.我国的基金自律组织是()成立的中国证券投资基金业协会。
A.1991年8月28日
B.2002年12月4日
C.2012年6月6日
D.2013年2月4日
7.开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。
A.基金份额持有人资金账户
B.基金销售机构的销售账户
C.基金份额持有人名册
D.基金管理人的交易账户
8.基金客户服务的宗旨是()。
A.投资者利益优先
B.有效沟通
C.安全第一性
D.获得双赢
9.在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、()原则和公平性原则。
A.及时性
B.规范性
C.易解性
D.易得性
10.基金、股票与债券的差异不包括()。
A.投资收益与风险大小不同
B.信息披露程度不同
C.所筹资金的投向不同
D.反映的经济关系不同
>>>答案及解析部分请点击下一页查看~
2019年11月基金从业资格准考证打印时间为11月18日-11月24日，打印准考证后及时订阅环球网校“ 免费预约短信提醒”功能，届时有关2019年11月基金从业资格考试时间及考后成绩查询时间都会提醒哦~
以上内容为2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前4天试题部分，希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。
答案解析部分
1.答案：C
2.答案：D
解析：基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。
3.答案：C
解析：本题考查基金的募集程序。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。
4.答案：D
解析：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，权力机构为全体会员组成的会员大会。基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依法成立基金业协会，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为四类：普通会员、联席会员、特别会员、观察会员。
5.答案：D
解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，交易不收取印花税。
6.答案：C
解析：我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。
7.答案：C
解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
8.答案：A
解析：基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”，从客户的实际需求出发，为客户提供真正有价值的服务，帮助客户更好地使用产品。
9.答案：A
解析：信息披露的原则体现在：
①在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；
②在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
10.答案：B
解析：基金、股票与债券的差异主要表现在：
(1)反映的经济关系不同；(选项D包括)
(2)所筹资金的投向不同；(选项C包括)
(3)投资收益与风险大小不同。基金、股票与债券均需要进行信息披露，银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况。(选项A包括)
2019年11月基金从业资格准考证打印时间为11月18日-11月24日，打印准考证后及时订阅环球网校“ 免费预约短信提醒”功能，届时有关2019年11月基金从业资格考试时间及考后成绩查询时间都会提醒哦~
以上内容为2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前4天试题答案解析部分，希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。