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试题部分——选择题
1.CFA提出的最佳执行的实施框架不包括()。
A.过程
B.披露
C.记录
D.退出
2.下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是()。
A.红利再投资核算
B.基金申购核算
C.基金持有债券的利息核算
D.托管费核算
3.下列与基金有关的费用不可以从基金财产中列支的是()。
A.印花税
B.基金托管人的托管费
C.销售服务费
D.基金合同生效后的会计师费和律师费
4.()的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。
A.股利贴现模型
B.自由现金流贴现模型
C.股权资本自由贴现模型
D.超额收益贴现模型
5.某权证的标的证券进行除息，除息前一日该公司股票收盘价25元，除息当日该股票参考价为18元，权证原行权价格为22元，则新行权价格为()。
A.15.84元
B.14.5元
C.14元
D.13.54元
6.()是研究投资者按照分散化的理念去投资，证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题。
A.最大方差法
B.最小方差法
C.均值方差法
D.资本资产定价模型
7.()是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
A.可转换债券
B.权证
C.企业债券
D.普通股票
8.如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是()。
A.未来事件能够被准确地预测
B.投资工具价格能够反映所有可获得信息
C.证券价格由于不可辨别的原因而变化
D.价格起伏不大
9.商业银行普遍采用的计算VaR值的方法不包括()。
A.参数法
B.历史模拟法
C.情景分析法
D.蒙特卡洛模拟法
10.某债券的面值1000元，票面利率为5%，期限为4年，每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行，则该债券的到期收益率为()。
A.5%
B.6%
C.6.46%
D.7.42%
>>>答案及解析部分请点击下一页查看~
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以上内容为2019年11月基金从业资格《证券投资基金基础知识》考前9天试题部分，希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。
答案解析部分
1.答案：D
解析：选项D符合题意：CFA提出的最佳执行的实施框架包括三个方面，过程、披露和记录。
2.答案：D
解析：选项D正确，基金会计核算中基金费用核算包括：计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。选项ABC不符合核算范围。
3.答案：A
解析：选项A不可从基金财产中列支，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：(1)基金管理人的管理费；(2)基金托管人的托管费；(3)销售服务费；(4)基金合同生效后的信息披露费用；(5)基金合同生效后的会计师费和律师费；(6)基金份额持有人大会费用；(7)基金的证券交易费用；(8)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
4.答案：B
解析：自由现金流贴现模型的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。
5.答案：A
解析：本题考查新行权价格的计算，新行权价格=(原行权价格*标的证券除权日参考价)/除权前一日标的的证券收盘价=(22*18)/25=15.84元。
6.答案：D
解析：资本资产定价模型(CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题。
7.答案：A
解析：可转换债券简称可转债，是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券；权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券；企业债券通常又称为公司债券，是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的债券。；普通股即公司通常发行的无特别权利的股票，是最主要的权益类证券。
8.答案：B
解析：一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括基本面信息、价格与风险信息等。
9.答案：C
解析：C选项不属于VaR值的计算方法；目前，商业银行普遍采用三种模型技术来计算VaR值，即参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。
10.答案：:C
解析：本题考察到期收益率的相关计算：
解得，到期收益率y=6.46%。
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