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2019年11月基金从业资格《基金法律法规》经典习题

环球网校·2019-10-31 14:45:32浏览39 收藏15
摘要 2019年11月基金从业资格考试时间为11月23日-24日。今天是报名最后一天,为帮助大家顺利通过本次基金从业资格考试,环球网校小编为考生带来“2019年11月基金从业资格《基金法律法规》经典习题”,希望大家简认真对待,预祝大家取得好成绩。

编辑推荐:2019年11月基金从业资格考试各科目经典习题汇总

单选题

1.UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于( )。

A、提出了基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%

B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

2.关于股票的永久性,下列说法错误的是( )。

A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系

B、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C、股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D、对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

3.下列关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是( )。

A、封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次

B、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

C、基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

D、封闭式基金只能采用现金分红

4.( )负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

A、中央结算公司

B、中国人民银行

C、银行业监督协会

D、同业拆借中心

5.夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是( )。

A、三种指数均以CAPM模型为基础

B、詹森a不以CAPM为基础

C、夏普比率不以CAPM为基础

D、特雷诺比率不以CAPM为基础

翻页查看答案及解析>>>

2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间为11月18日10:00--10月24日24:00。为防止错过时间,现在订阅“ 免费预约短信提醒”功能,届时有关2019年11月基金从业资格考前准考证打印时间会提前提醒哦~

以上内容为:2019年11月基金从业资格《基金法律法规》经典习题,获取更多基金从业资格考试相关模拟试题,日常练习题,请点击下方按钮查看或免费下载。

答案及解析:

1、答案:D

解析:A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内容,但不是最大突破;D项,UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”,即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司,欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。

2、答案:D

解析:永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票代表着股东的永久性投资,当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份,而对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

3、答案:C

解析:《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定:封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金分红。

4、答案:D

解析:全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台,为其交易提供电子成交登记服务,并按照中国人民银行的有关规定,对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

5、答案:A

解析:夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论,表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标,即三种指数均以CAPM模型为基础。

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