2019年10月基金从业资格预约考试《私募股权投资基金》考前模拟卷二

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单选题

1.某企业在当前时刻购买了一项状态全新的资产，重置成本全价40000万元，综合贬值5000元，则综合成新率为()。

A.87.5%

B.12.5%

C.78.5%

D.21.5%

2.股权投资基金的监管目标包括()。

A.保护投资者本金完整

B.保障投资者收益率

C.保障投资者及时退出

D.防范系统性金融风险

3.下列不属于股权基金项目跟踪与监控主要指标是()。

A.增值服务指标

B.财务指标

C.营运指标

D.管理指标

4.境外上市流程中策划上市方案的内容，不包括()。

A.选择上市模式

B.选项上市和交易的股票交易所

C.初步确定融资规模和投资范围

D.选择专业券商

5.股份公司型私募股权基金的投资者人数()。

A.不得多于200人

B.不得低于200人

C.不得多于50人

D.不得低于50人

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单选题

6.根据内部控制的独立性原则，管理公司设立岗位时要注意职责不相容，下列不属于不相容岗位的是()。

A.授权岗位和执行岗位

B.保管岗位和记账岗位

C.投资岗位和研究岗位

D.执行岗位和审核岗位

7.合伙型股权基金的纳税义务人是()。

A.全体合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.合伙基金

8.股权基金的人数限制，不涉及的法律是()。

A.《证券投资基金法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《合伙企业法》

9.在已投企业增加发行股份时，股权投资基金可以通过()防止股权被稀释。

A.回售条款

B.反摊薄条款

C.第一拒权条款

D.竞业禁止条款

10.下列关于创业投资基金说法，正确的是()。

A.通常投资成熟企业

B.对企业增量股权进行投资

C.采用贷款对创业企业进行投资

D.通常投资上市企业

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答案及解析：

1、答案：A

解析：待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价*综合成新率，则：40000-5000=40000*综合成新率，综合成新率=87.5%。

2、答案：D

解析：防范系统性金融风险应作为股权投资基金监管的自标。

3、答案：A

解析：股权基金项目跟踪与监控主要指标是：财务指标、营运指标。管理指标。

4、答案：D

解析：策划上市方案主要包括：选择上市模式(直接上市或间接上市)、选择发行及交易的股票交易所、初步确定融资规模和资金投向等。

5、答案：A

解析：股份公司型私募股权基金的投资者者人数不得多于200人。

6、答案：C

解析：岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离等，通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。

7、答案：A

解析：合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税。

8、答案：C

解析：股权基金的人数限制，不涉及的法律是《合同法》。

9、答案：B

解析：反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。

10、答案：B

解析：创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。

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