2019年10月基金从业资格预约考试《证券投资基金基础知识》考前模拟卷一

编辑推荐：2019年10月基金从业资格预约式考试考前模拟套卷一

单选题

1.在目前我国债券市场的质押式回购中，()回购是交易量最大、最为活跃的品种。

A.3天

B.5天

C.1天和7天

D.2天和6天

2.下列关于信用利差特点的说法中，正确的是()。

Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大

Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张

Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化

Ⅳ.信用利差受经济预期影响

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于保证金交易的说法中，正确的是()。

A.在我国，保证金交易被称为“融资融券”

B.融资即投资者借入资金购买证券，也叫卖空交易

C.融券即投资者借入证券卖出，也称买空交易

D.与买空交易一样，在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%

4.投资风险中的购买力风险又被称为()。

A.经济周期性波动风险

B.利率风险

C.汇率风险

D.通货膨胀风险

5.基金的绝对收益的计算指标有()。

Ⅰ.平均收益率

Ⅱ.持有区间收益率

Ⅲ.信息比率与跟踪误差

Ⅳ.现金流和时间加权收益率

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

翻页继续做题，答案及解析在第三页>>>

相关推荐：《私募股权投资基金基础知识》

2019年10月基金从业资格预约式考试准考证打印时间为10月8日10:00--10月13日24:00。考试安排在本周日。现在订阅“ 免费预约短信提醒”功能，届时有关2019年10月基金从业资格预约式考试时间及考后成绩查询时间都会提醒哦~

单选题

6.信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

A.超额收益

B.绝对收益

C.相对收益

D.部分收益

7.一般的，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析应包括()等方面。

Ⅰ.基金持仓结构分析

Ⅱ.基金份额变动分析

Ⅲ.基金投资风格分析

Ⅳ.基金盈利能力和分红能力、收入和费用分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8.基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

A.1‰

B.3‰

C.5‰

D.1.5‰

9.按照持有人权利的性质分类，权证可分为()。

A.股权类权证和债权类权证

B.认股权证和备兑权证

C.认股权证和认购权证

D.认购权证和认沽权证

10.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向()领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向()等金融工具或产品。

A.实业;虚拟市场

B.实业;有价证券

C.虚拟;衍生产品

D.虚拟;债券

翻页查看答案及解析>>>

相关推荐：《私募股权投资基金基础知识》

答案及解析：

1、答案：C

解析：基金客户档案管理与保密中，实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。选项C说法错误。

2、答案：C

解析：信用利差有以下三个显著特点：①对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大。②信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而缩小，随着经济周期(商业周期)的收缩而扩张。③信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响。

3、答案：A

解析：在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。融券即投资者借入证券卖出，也称卖空交易。与买空交易一样，在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于130%。

4、答案：D

解析：购买力风险指的是作为基金利润主要分配形式的现金。可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。

5、答案：C

解析：基金的绝对收益的计算是基金业绩评价的第一步。绝对收益是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。绝对收益的计算有持有区间收益率、现金流和时间加权收益率、平均收益率等指标。

6、答案：A

解析：信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小。

7、答案：B

解析：一般来说，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析包括以下方面：(1)基金持仓结构分析;(2)基金盈利能力和分红能力分析;(3)基金收入情况分析;(4)基金费用情况分析;(5)基金份额变动分析;(6)基金投资风格分析。

8、答案：A

解析：根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

9、答案：D

解析：按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证。认购权证近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产。

10、答案：B

解析：QFII基金托管人应当具备下列条件：(1)设有专门的资产托管部;(2)实收资本不少于80亿元人民币;(3)有足够的熟悉托管业务的专职人员;(4)具备安全保管合格投资者资产的条件;(5)具备安全、高效的清算、交割能力;(6)具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;(7)最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。

相关推荐：《私募股权投资基金基础知识》

以上内容为：2019年10月基金从业资格预约考试《证券投资基金基础知识》考前模拟卷一，获取更多基金从业资格考试相关模拟试题，日常练习题，请点击下方按钮查看或免费下载。