2019年9月基金从业资格考试《基金法律法规》强化题

单选题

1、关于基金销售机构，以下说法正确的是()。

A.商业银行均可以销售基金

B.基金管理公司可以开展直销业务

C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金

D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

【答案】：B

2、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是()。

A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值

B.建立复核制度，防止会计差错产生

C.将同类型产品合并记账，提高记账效率

D.将基金资产计入公司净资产

【答案】：B

3、某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是()。

A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

【答案】：B

4、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。

Ⅰ、基金管理人

Ⅱ、基金托管人

Ⅲ、中国证券登记结算有限责任公司

Ⅳ、第三方独立销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

5、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是()。

A.基金管理人是基金资产的所有者

B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构

C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行

D.基金管理人必须独立于基金托管人

【答案】：D

6、以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是()。

A.人事负责人

B.合规风控负责人

C.执行事务合伙人(委派代表)

D.副总经理

【答案】：A

7、关于投资者教育，以下表述错误的是()。

A.投资者教育可以等同于投资咨询

B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式

C.从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式

D.不存在一个广泛适用的投资者教育计划

【答案】：A

8、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括 ()。

Ⅰ、申购费

Ⅱ、赎回费

Ⅲ、销售服务费Ⅳ、托管费

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

9、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是()。

A.基金份额持有人可参与基金投资运作

B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼

D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】：A

10、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是()。

A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定

C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求

D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求

【答案】：D

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