2019年9月基金从业资格考试《基金法律法规》备考练习题

1、非公开募集基金的募集对象累计人数超过()人，就会构成公开募集基金。

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案：B，解析《中华人民共和国证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

2、公开披露的基金信息不包括()。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁

D.证券投资业绩预测报告

正确答案：D，解析D项属于基金信息披露的禁止行为。

3、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有()。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立

D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

正确答案：D，解析A、B、C三项都是基金托管人的职责。

4、()是基金职业道德的核心规范。

A.忠诚尽责

B.廉洁公正

C.诚实守信

D.忠诚敬业

正确答案：C，解析诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。

5、某基金管理公司的基金经理，通过互联网散布不实消息，从而达到推高其所在公司的股价、压低对手公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

A.不正当竞争

B.内幕交易

C.误导市场

D.操纵市场

正确答案：D，解析题干描述的行为属于基于信息的操纵市场。虽然该基金经理的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。

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6、“结构性的早期干预和解决方案”也称为()。

A.适度监管

B.高效监管

C.依法监管

D.审慎监管

正确答案：D，解析审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的人不受损失。

7、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案：C，解析私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

8、我国封闭式基金在达成交易后，若二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，则资金交割是在()日完成。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+5

正确答案：B，解析我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

9、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.075元，则其可得净赎回金额为()元。

A.10 696.25

B.10 197.75

C.12 189.68

D.12 187.68

正确答案：A，解析赎回总金额=10 000×1.075=10 750(元);赎回手续费=10 750×0.005=53.75(元);净赎回金额=10 750-53.75=10 696.25(元)。

10、下列不属于ETF份额上市交易规则的是()。

A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B.基金申报价格最小变动单位为0.001元

C.基金买入申报数量为100份或其整数倍

D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

正确答案：D，解析ETF实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例应为10%，自上市首日起实行。

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