2019年9月基金从业资格考试《基金法律法规》第四章考点习题

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第一节 基金监管概述

一、基金监管的概念

基金监管是指政府监管机构依法对基金市场，基金市场主体及其活动的基金监督与管理。

二、基金监管体系：

二、基金监管的目标

第二节 基金监管机构和自律组织

一、基金监管机构(中国证监会)的职能

二、行业自律组织(基金行业协会)对基金行业的自律管理

第三节 对基金机构的监管

一、对基金管理人的监管 (包括市场准入、从业资格，执业行为、内部治理、监管措施五个方面)

二、对基金托管人的监管

1、市场准入监管：资格审核，任职条件

2、业务行为监管：托管人职责，托管人对基金管理人的监督义务 3、证监会对基金托管人监管措施：责令整改，取消资格，职责终止 三、对基金服务机构的监管 ：注册备案，法定义务

第四节、对基金公开募集的监管

第五节、对非公开募集基金的监管

习题：

1.(B)是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.政府基金监菅

C.社会力量监督

D.基金机构内控

2.中国证监会领导干部离职后(B)年内，一般工作人员离职()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2;1

B.3;2

C.5;3

D.3;1

3.基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于(C)的股东。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

4.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用(B)予以赔偿。

A.固有财产

B.风险准备金

C.基金资产

D.银行贷款

5.基金募集期限自(C)起计算。

A.基金份额发售前两天

B.基金份额发售前一天

C.基金份额发售之日

D.基金份额发售第二天

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