2019年9月基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案

1.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.证监会

D.银监会

答案“A”

解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。

2.以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，的是()。

A.基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B.基金托管人资格由中国证监会核准

C.基金托管人资格由中国银监会核准

D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

答案“A”

解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

3.狭义基金监管主体()。

A.基金行业自律组织

B.政府基金监管机构

C.基金机构内部监管

D.社会力量

答案“B”

解析：狭义基金监管主体：政府基金监管机构。

4.开放式基金份额的认购业务可以由()直接办理，也可以由其委托的其他机构代为办理。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.商业银行

D.保险公司

答案“A”

解析：投资者认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

5.基金的服务机构不包括()。

A.基金管理人

B.基金评级机构

C.律师事务所

D.基金持有人

答案“D”

解析：基金管理人、基金评级机构和律师事务所属于基金的服务机构。

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6.可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。

A.基金份额持有人大会的召开

B.基金管理人或基金托管人变更

C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

D.延长基金合同期限

答案“C”

解析：开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项不属于对交易价格产生重大影响的事项。

7.基金合同所包含的重要信息不包括()。

A.基金的持有人结构

B.基金的运作方式

C.基金的投资基本要素

D.基金的投资方向

答案“D”

解析：基金合同中不包含基金的投资方向。

8.下列关于货币市场基金信息披露的表述，错误的是()。

A.货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率

B.当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告

C.货币市场基金需要披露净值增长率

D.货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息，而是披露收益公告

答案“C”

解析：货币市场基金份额净值保持为1元，无需披露净值增长率。

9.下列说法中，错误的是()。

A.合规管理部门要保持行使权力的独立性，因此要与其他部门之间保持绝对的独立

B.管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合

C.合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务，做到全员参与，各负其责

D.公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性

答案“A”

解析：合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的独立，A错误。

10.不属于按投资市场对股票基金分类的是()。

A.国内股票基金

B.国外股票基金

C.全球股票基金

D.成长型股票基金

答案“D”

解析：基础题

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