2019年9月基金从业资格《基金法律法规》考试大纲

基金从业资格全国统一考试大纲

——基金法律法规、职业道德与业务规范

(2019 年度修订)

一、总体目标

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

第1章金融市场、资产管理与投资基金

第1节 居民理财与金融市场

1.1.a理解金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素

第2节 金融资产与资产管理行业

1.2.a理解金融资产的概念、资产管理的特征与资产管理行业的功能

第3节 我国资产管理行业的状况

1.3.a理解各类资产管理业务

第4节 投资基金简介

1.4.a掌握投资基金的定义和主要类别

第2章 证券投资基金概述

第1节证券投资基金的概念和特点

2.1.a了解证券投资基金的概念和在各地不同的名称

2.1.b掌握证券投资基金的基本特点

2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较

第2节 证券投资基金的运作与参与主体

2.2.a了解基金行业的运作环节包括：募集、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露等

2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

第3节 证券投资基金的法律形式和运作方式

2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别

2.3.b理解基金财产的独立性

第4节 证券投资基金的起源与发展

2.4.a了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点

第5节 我国证券投资基金业的发展历程

2.5.a了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品

第6节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

2.6.a理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用

2.6.b了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、对推动社会责任投资的作用

第3章 证券投资基金的类型

第1节 证券投资基金分类概述

3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类

第2-5节.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

3.2-5.a掌握基本基金类型及其特点

第6-8、10节 特殊的证券投资基金类别：避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金

3.6-8、10.a理解市场上各类特殊类别基金的特点

第4章 证券投资基金的监管

第1节 基金监管概述

4.1.a掌握基金监管的概念、体系、目标和原则

4.1.b掌握基金市场诚信监管的概念、对象，诚信信息包含的主要内容

4.1.c掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

第2节 基金监管机构和自律组织

4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

第3节 对基金机构的监管

4.3.a掌握对基金管理人的监管内容

4.3.b掌握对基金托管人的监管内容

4.3.c掌握对基金服务机构的监管内容

第4节 对公开募集基金的监管

4.4.a掌握对公募基金募集和销售活动的监管

4.4.b掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

第5节 对非公开募集基金的监管

4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜

4.5.b掌握对非公开募集基金募集对象的限制

4.5.c掌握对非公开募集基金推介方式的限制

4.5.d掌握非公开募集基金的基金合同必备条款

4.5.e掌握非公开募集基金的产品备案的相关要求

4.5.f掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求

4.5.g掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

4.5.h掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求

4.5.i掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求

提示：2019年9月基金从业资格考试将使用新版大纲，本次考试报名预计7月22日开始，考生可通过 免费预约短信提醒来获取2019年9月基金从业资格考试报名时间的及时短信提示，此服务免费。

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第5章 基金职业道德

第1节 道德与职业道德

5.1.a理解道德与职业道德的含义

5.1.b理解道德与法律的联系和区别

第2节 基金职业道德规范

5.2.a了解基金从业人员职业道德的含义

5.2.b掌握守法合规的含义及基本要求

5.2.c掌握诚实守信的含义及基本要求

5.2.d掌握专业审慎的含义及基本要求

5.2.e掌握客户至上的含义及基本要求

5.2.f掌握忠诚尽责的含义及基本要求

5.2.g掌握保守秘密的含义及基本要求

第3节 基金职业道德教育与修养

5.3.a理解基金职业道德教育的内容与途径、提高基金职业道德修养的方法

第16章 基金的募集、交易与登记

第1节 基金的募集与认购

16.1.a掌握基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售

16.1.b掌握基金合同生效的条件

16.1.c了解基金产品注册制度改革

16.1.d掌握基金认购的概念、各类基金(开放式、封闭式、ETF、LOF、QDII)的认购方式和程序

第2节 基金的交易、申购和赎回

16.2.a理解封闭式基金的上市与交易

16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的概念

16.2.c掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

16.2.d理解开放式基金巨额赎回的认定及处理

16.2.e理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等

16.2.f理解ETF的上市交易与申购赎回

16.2.g理解LOF、QDII的交易方式与流程

16.2.h了解基金市场创新产品的上市交易及申购、赎回

第3节 基金的登记

16.3.a理解基金份额登记的概念

16.3.b了解我国开放式基金现行登记模式

16.3.c掌握登记机构职责和基金份额登记流程

第20章 基金的信息披露

第1节 基金信息披露概述

20.1.a掌握基金信息披露的作用、原则和内容

20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行为

20.1.c了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用

第2节 基金主要当事人的信息披露义务

20.2.a理解基金管理人信息披露的主要内容

20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容

20.2.c了解基金份额持有人的信息披露义务

第3节 基金募集信息披露

20.3.a理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容

20.3.b理解招募说明书应包含的重要内容

第4节 基金运作信息披露

20.4.a掌握基金净值公告信息披露的相关规定

20.4.b理解基金定期公告信息披露的相关规定

20.4.c理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定

第5节 特殊基金品种的信息披露

20.5.a理解QDII信息披露的特殊规定

20.5.b理解ETF信息披露的特殊规定

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第21章 基金客户和销售机构

第1节 基金客户的分类

21.1.a了解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择

第2节 基金销售机构

21.2.a掌握基金销售机构的主要类型和现状

21.2.b了解各类基金销售机构的发展趋势

21.2.c掌握基金销售机构准入条件

21.2.d掌握基金销售机构职责规范

第3节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

21.3.a了解基金市场营销的特殊性及主要销售策略

21.3.b了解基金的销售方式

第22章 基金销售行为规范及信息管理

第1节 基金销售机构人员行为规范

22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

22.1.b掌握基金销售人员行为规范

第2节 基金宣传推介材料规范

22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程

22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

22.2.d理解货币市场基金宣传的要求

第3节 基金销售费用规范

22.3.a掌握销售费用的原则性规范和具体规范

第4节 基金销售适用性与投资者适当性

22.4.a掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度

22.4.b理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求

22.4.c掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

22.4.d掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

22.4.e掌握普通投资者特别保护的内容

22.4.f掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

22.4.g掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障

第5节 基金销售信息管理

22.5.a了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

第6节 非公开募集基金的销售行为规范

22.6.a掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定

22.6.b掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定

22.6.c掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

第23章 基金客户服务

第1节 客户服务概述

23.1.a了解基金客户服务的特点、原则、步骤

第2节 客户服务流程

23.2.a理解客户服务流程

第3节 投资者保护工作

23.3.a理解投资者保护工作的概念、意义

23.3.b理解投资者教育工作的基本原则、内容和形式

第24章 基金管理人公司治理和风险管理

第1节 治理结构

24.1.a掌握基金管理人治理的法规要求

24.1.b理解基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利和义务以及督察长制度

第2节 组织架构

24.2.a掌握基金管理人的机构设置

第3节 风险管理

24.3.a掌握基金管理人风险管理的目标和原则

24.3.b掌握基金管理人风险管理的组织架构和职能

24.3.c掌握基金管理人风险管理的风险分类和管理程序

第25章 基金管理人的内部控制

第1节 内部控制的目标和原则

25.1.a理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念

25.1.b掌握基金管理人内部控制的目标和原则

第2节 内部控制机制

25.2.a掌握基金管理人内控机制的含义

25.2.b掌握基金管理人内部控制的基本要素

第3节 内部控制制度

25.3.a理解基金管理人内部控制制度的组成内容

第4节 内部控制的主要内容

25.4.a理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容

25.4.b理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容

25.4.c理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容

第26章 基金管理人的合规管理

第1节 合规管理概述

26.1.a掌握合规管理的基本概念

26.1.b掌握合规管理的目标和基本原则

第2节 合规管理机构设置

26.2.a了解合规管理涉及的相关部门设置

26.2.b理解合规管理相关部门的合规责任

第3节 合规管理的主要内容

26.3.a掌握合规管理的主要活动

第4节 合规风险

26.4.a理解合规风险的种类和主要管理措施

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