短信预约提醒成功
点击查看:2019年基金从业资格考试《基金法律法规》各章考点梳理
《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十六章基金管理人的合规管理考试分值占比在3%左右。本章主要掌握:合规管理的目标 和基本原则、主要活动等。
第一节 合规管理概述
考点一:合规管理的含义
考点二:合规管理的意义
考点三:合规管理的目标和基本原则
第二节 合规管理机构设置
考点一:合规管理部门的设置
考点二:董事会、监事会、督察长、管理层及业务部门的合规责任
第三节 合规管理的主要内容
考点一:合规管理活动概述
考点二:合规文化
考点三:合规政策
考点四:合规审核
考点五:合规检查
考点六:合规培训与合规投诉处理
第四节 合规风险
考点一:合规风险及其种类
考点二:投资合规性风险
考点三:销售合规性风险
考点四:信息披露合规性风险
考点五:反洗钱合规性风险
环球网校小编友情提示:环球网校基金从业资格考试频道为考生整理2019年基金从业资格考试《基金法律法规》第二十六章考点梳理,请持续关注!更多报考相关信息可通过 免费预约短信提醒查看,还有海量资料免费送,点击下方按钮免费下载。