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《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十五章基金管理人的内部控制考试分值占比在8%左右。本章主要掌握:基金公司内部控制的目标和原则、四个层次、基本要素等。
第一节 内部控制的目标和原则
考点一:内部控制的基本概念及含义
考点二:风险管理
考点三:内部控制三目标五原则
第二节 内部控制机制
考点一:内部控制的含义
考点二:内部控制的基本要素
第三节 内部控制制度
考点一:内部控制制度概述
考点二:内部控制制度的主要内容
第四节 内部控制的主要内容
考点一:前、中、后台内部控制
考点二:销售业务控制
考点三:信息披露控制
考点四:监察稽核控制
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