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2018基金从业答疑:股权投资基金行业自律与政府监管的联系

环球网校·2018-05-03 14:13:58浏览253 收藏25

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摘要 环球网校编辑为考生发布“2018基金从业答疑:股权投资基金行业自律与政府监管的联系”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试问题答疑,希望大家认真学习,积极备考,请持续关注环球网校基金从业资格考试频道,预祝考生都能顺利通过考试。本篇具体内容如下:

股权投资基金行业自律——中国证券投资基金业协会,由基金管理人和其他基金服务机构组成。

股权投资基金行业自律既是行业交易规则的自我制定过程,也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。

行业自律是在法律规定和政府监管的基础上,行业成员联合设定行业规则的活动。

行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等。

同时,行业自律是由行业自律组织实施的自律约束,行业自律组织不仅创建行业规则,也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则。

股权投资基金行业自律与政府监管的联系

第一,目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。

第二,行业自律是对政府监管的积极补充。

第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

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