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1、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10%]
D、[15%]
正确答案：C
【老师解析】AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
2、下列不属于期货市场功能的是()。
A、价格发现
B、投机
C、风险管理
D、套现
正确答案：D
【老师解析】一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。
3、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。
A、证券投资基金
B、对冲基金
C、不动产基金
D、私募股权和风险投资基金
正确答案：A
【老师解析】所谓另类基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。
4、佣金的组成部分不包括()。
A、证券交易所手续费
B、证券公司经纪佣金
C、过户费
D、证券交易所交易监管费
正确答案：C
【老师解析】佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。
5、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[15%]
D、[10%]
正确答案：A
【老师解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。
6、下列属于流动资产的是()。
A、短期借款
B、应付票据
C、应收账款
D、应付账款
正确答案：C
【老师解析】企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等于几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。
7、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。
A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人
D、基金管理公司只能从事基金管理业务
正确答案：C
【老师解析】对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。
8、基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。
A、督察长
B、监事会
C、经理层
D、合规管理部门
正确答案：C
【老师解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策
9、证券交易所的设立和解散，由()决定。
A、证监会
B、中央银行
C、股东大会
D、国务院
正确答案：D
【老师解析】证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
10、下列属于合规管理基本原则的是()。
A、全面性
B、健全性
C、规范性
D、独立性
正确答案：D
【老师解析】合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。
11、下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率(r)-20301概/2率。(该p证券)1的期/2望收益率等于()。
A、EM=5
B、EM=6
C、EM=7
D、EM=4
正确答案：A
【老师解析】考察期望收益率的计算。收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。
12、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是()。
A、房地产抵押按揭贷款
B、代表贵重金属的凭证
C、住房按揭支持证券
D、购买不动产
正确答案：D
【老师解析】本题考查QDII基金的投资范围。其他三项属于QDII基金不得从事的行为。
13、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是()。
A、相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等
B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金
C、QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D、跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求
正确答案：B
【老师解析】QDII基金的流动性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。
14、根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买人交易不再征收印花税。
A、[1%]
B、[2%]
C、[1‰]
D、[2‰]
正确答案：C
【老师解析】根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
15、()构成公司内部控制的基础。
A、控制环境
B、风险评估
C、信息沟通
D、内部监控
正确答案：A
【老师解析】控制环境构成公司内部控制的基础
16、经合组织在2005年发表了()，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
A、《集合投资实业监管原则》
B、《证券集合投资机构经营标准规则》
C、《集合投资计划治理白皮书》
D、《证券监管目标和原则》
正确答案：C
【老师解析】经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
17、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()报酬。
A、短期
B、中期
C、长期
D、短期或中期
正确答案：C
【老师解析】动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。
18、一般票据的贴现不超过()，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、3年
正确答案：B
【老师解析】一般票据的贴现不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
19、李先生将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%;则该股票组合期望收益率为()。
A、[15%]
B、[15.2%]
C、[15.3%]
D、[15.4%]
正确答案：B
【老师解析】投资者持有的股票组合期望收益率r=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。
20、假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是()。
A、7000元
B、25000元
C、12500元
D、3500元
正确答案：C