题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：第六节 证券欺诈的法律责任
• 【题文】
• • 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有 ( )。
  • A.持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
  • B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
  • C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票l0万股
  • D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

• 【答案】

• C,D
  (1)选项A：持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于重大事件、内幕信息;(2)选项刘某属于内幕人员。

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"第六节 证券欺诈的法律责任"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。