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一、单项选择题
1.根据证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过( )。
A.60日
B.90日
C.6个月
D.1年
【答案】B
【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
2.根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是( )。
A.上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行
B.上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名
C.上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销
D.股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
【答案】C
3.根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票，则发行前股本总额不得少于人民币( )万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
【答案】B
【解析】根据《首发管理办法》的规定，发行人发行股票并上市的财务指标应当达到如下要求，其中之一为发行前股本总额不少于人民币3000万元。
4.根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票，则其发行后股本总额不少于人民币( )万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
【答案】B
【解析】在创业板首次公开发行股票，发行后股本总额不少于人民币3000万元。
5.根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起( )内发行股票;超过该时间未发行的，核准文件失效。
A.90日
B.5个月
C.6个月
D.1年
【答案】C
【解析】首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起6个月内发行股票;超过6个月未发行的，核准文件失效。
6.根据证券法律制度的规定，股票的非公开发行是指发行人依法向特定人发行本次发行的全部股票的行为。此处的特定人是指不超过( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
【答案】C
【解析】股票的非公开发行是指发行人依法向特定人发行本次发行的全部股票的行为。此处的特定人是指不超过200人。
7.2011年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的是( )。
A.该公司的主要资产存在重大权属纠纷
B.2007年1月起，该公司的实际控制人为甲公司
C.该公司与控股股东共用银行账户
D.该公司与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争
【答案】B
8.某上市公司股本总额为8000万元，拟向原股东配售股份，根据证券法律制度的规定，拟配售股份数量最高为( )。
A.1600万元
B.2400万元
C.3200万元
D.4800万元
【答案】B
【解析】拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。
9.通过认购上市公司非公开发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者，认购的股份自发行结束之日起( )内不得转让。
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.5年
【答案】C
【解析】通过认购上市公司非公开发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。
10.根据证券及公司法律制度的规定，下列关于股票转让限制性规定的表述，不符合规定的是( )。
A.发起人持有的本公司股份，于公司成立后第2年卖出
B.证券交易所的从业人员，收受他人赠送的股票
C.持有上市公司股份5%的股东，将其持有的该公司股票在买入后第11个月卖出
D.为股票发行出具审计报告的证券服务机构，在该股票承销期满后第11个月买入该种股票
【答案】B
二、多项选择题
1.根据证券法律制度的规定，下列表述正确的有( )。
A.记名证券票面记载有权利人的姓名或名称
B.记名证券可以通过背书或其他方式进行转让
C.不记名证券遗失或毁损时，可以挂失
D.根据证券是否在证券交易所挂牌交易，可以将证券分为上市证券和非上市证券
【答案】ABD
【解析】选项C：不记名证券是指证券票面不记载权利人姓名或名称的证券，其一般以交付方式转让，遗失或毁损时，不予挂失。
2.某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有( )。
A.该公司存在为实际控制人违规担保的情形
B.该公司有资金被控股股东以借款的方式占用
C.该公司最近3年内的主营业务没有发生重大变化
D.该公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币3.5亿元
【答案】CD
3.某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有( )。
A.该公司发行后股本总额为2000万元
B.该公司1年前实际控制人发生变更
C.该公司最近2年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
D.该公司的经营成果对税收优惠不存在严重依赖
【答案】CD
【解析】(1)选项A：发行后股本总额不少于3000万元;(2)选项BC：发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更;(3)选项D：发行人依法纳税，享受的各项税收优惠政策符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠政策不存在严重依赖。
4.某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票的一般条件的有( )。
A.该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责
B.该公司最近3个会计年度连续盈利
C.该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D.该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
【答案】ABC
5.根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列( )情形的，不得非公开发行股票。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除
C.上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除
D.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
【答案】AD
【解析】(1)选项B：上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除，不得非公开发行股票;(2)选项C：上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除，不得非公开发行股票。
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