2019年注册会计师《经济法》每日一练(7月29日)

编辑推荐：2019年注册会计师考试每日一练汇总(7月29日)

多项选择题

1.根据证券法律制度的规定，下列关于普通的可转换公司债券的表述，不正确的有(　　)。

A.普通的可转换公司债券的期限可以为7年

B.可转换公司债券自发行结束之日起3个月后即可转换为公司股票

C.转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

D.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人

2.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有(　　)。

A.公司股本总额不少于人民币3000万元

B.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C.公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

3.我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施，这些机构包括(　　)。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.证券服务机构

4.根据证券法律制度的规定，下列关于首次公开发行股票时老股转让的表述中，正确的有(　　)。

A.公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上

B.公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化

C.公司股东公开发售股份后，实际控制人不得发生变更

D.公司股东公开发售的股份，不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况

5.根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有(　　)。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

C.依据已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

答案在下一页

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1.

【答案】AB

【解析】(1)选项A：普通的可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年;(2)选项B：可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票;(3)选项D：证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。

2.

【答案】ABD

【解析】选项C：要求是公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

3.

【答案】ABCD

4.

【答案】ABCD

5.

【答案】ABCD

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