单选题

《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考模拟卷(五)第93题

A

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B

从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转

C

对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D

以上都正确

查看答案
答案
正确答案:B
解析

A、C两项属于投资合规性风险的主要管理措

历年真题
资料下载

注册回到顶部

版权所有©环球网校All Rights Reserved