第一章 证券市场基本法律法规

证券市场法律法规体系的构成【法规知识点】

下列属于全国人民代表 证券市场的法律是由(

公司法法规概述【法规知识点】

下列关于国有独资公司 下列有关公司的说法,

高级管理人员-控股股东-实际控制人-关联关系的概念【法规知识点】

股份有限公司的控股股 控股股东是指其出资额

合伙企业的解散-清算【法规知识点】

合伙企业法-法律责任【法规知识点】

证券法-法规概述【法规知识点】

上市公司收购【法规知识点】

我国《证券法》规定的

证券交易所【法规知识点】

在证券交易所从事证券

证券登记结算机构【法规知识点】

下列属于证券登记结算

证券投资基金法规概述【法规知识点】

证券投资者保护基金是

基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为【法规知识点】

证券投资基金有关的法律责任【法规知识点】

期货交易管理条例-法规概述【法规知识点】

证券公司的一般性规定【法规知识点】

证券公司的设立与变更【法规知识点】

在我国,设立证券公司

证券公司的组织机构【法规知识点】

证券公司业务规则与风险控制的一般规定【法规知识点】

证券公司客户资产保护【法规知识点】

客户的交易结算资金、 证券公司不得接受本公

第二章 证券经营机构管理规范

证券公司全面风险管理【法规知识点】

证券经营机构执行投资者适当性的基本原则【法规知识点】

应了解的投资者信息【法规知识点】

应了解的投资者信息 应了解的投资者信息【法规知识点】

划分产品或服务风险等级时应考虑的因素【法规知识点】

经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责【法规知识点】

经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求【法规知识点】

对经营机构违反适当性管理规定的监管措施【法规知识点】

证券公司反洗钱工作【法规知识点】

证券公司反洗钱工作【法规知识点】

典型案例【法规知识点】

恐怖活动资产冻结工作【法规知识点】

洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理【法规知识点】

客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存的基本要求【法规知识点】

证券公司信息技术安全【法规知识点】

证券公司信息技术合规与风险管理【法规知识点】

证券公司信息技术治理【法规知识点】

第三章 证券公司业务规范

证券经纪-法规概述【法规知识点】

证券经纪业务的概念与特点【法规知识点】

知识点已关联

证券经纪业务的营销管理【法规知识点】

投资者通过()持有证

证券经纪业务的营运管理【法规知识点】

沪港通-深港通业务【法规知识点】

下列说法中,错误的是

证券经纪业务的主要风险及其防范【法规知识点】

证券经纪-监管措施和法律法规【法规知识点】

《证券法》规定,证券

证券投资咨询-法规概述【法规知识点】

证券投资咨询-证券投资顾问-发布证券研究报告的概念和基本关系【法规知识点】

证券投资咨询机构及人员资格管理【法规知识点】

证券投资顾问业务的有关规定【法规知识点】

证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资顾咨询业务活动有关规定【法规知识点】

下列说法中正确的是(

利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求【法规知识点】

证券投资咨询人员执业行为准则【法规知识点】

证券投资咨询-监管措施和自律管理措施【法规知识点】

发布证券研究报告业务的有关规定【法规知识点】

与证券交易-证券投资活动有关的财务顾问-法规概述【法规知识点】

财务顾问业务资格的核准【法规知识点】

财务顾问业务的业务规则【法规知识点】

财务顾问的监管和法律责任【法规知识点】

中国证监会建立监管信

证券公司发行与承销业务的主要法律法规【法规知识点】

证券发行保荐业务的一般规定【法规知识点】

证券发行规模达到一定 非公开发行的公司债券

证券发行与承销信息披露的有关规定【法规知识点】

下列说法中,正确的是 证券发行与承销信息披露的有关规定【法规知识点】

证券公司发行与承销业务的内部控制规定【法规知识点】

监管部门对证券发行与承销的监管措施【法规知识点】

违反证券发行与承销有关规定的法律责任【法规知识点】

证券公司信用业务-法规概述【法规知识点】

转融通业务【法规知识点】

证券金融公司开展转融 一般情况下,证券金融

股票质押式回购-约定式购回-质押式报价回购业务【法规知识点】

信用业务的监管措施及法律责任【法规知识点】

证券自营-法规概述【法规知识点】

证券自营业务的含义及投资范围【法规知识点】

知识点已关联

证券自营业务管理及操作【法规知识点】

知识点已关联

证券自营业务的监管措施和法律责任【法规知识点】

操纵证券、期货市场表 证券公司自营业务违反

资产管理业务-法规概述【法规知识点】

集合计划存续期间,证

资产管理业务的含义与分类【法规知识点】

资产管理业务基本要求【法规知识点】

私募资产管理业务的专项监管要求【法规知识点】

有关规范金融机构资产管理业务的指导意见【法规知识点】

资产证券化业务【法规知识点】

资产支持证券可依法(

合格境外机构投资者境内证券投资业务【法规知识点】

合格境内机构投资者境外证券投资业务【法规知识点】

资产管理业务-监管措施及法律责任【法规知识点】

证券公司全国股份转让系统业务【法规知识点】

关于股份有限公司申请

证券公司柜台市场业务【法规知识点】

证券公司柜台市场发行

代销金融产品业务【法规知识点】

证券公司中间介绍业务【法规知识点】

另类投资业务【法规知识点】

私募投资基金业务【法规知识点】

托管业务【法规知识点】

股票期权业务【法规知识点】

场外衍生品【法规知识点】

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任【法规知识点】

下列关于擅自发行股票

欺诈发行股票-债券的认定及法律责任【法规知识点】

按照《最高人民检察院

非法集资类犯罪的认定及法律责任【法规知识点】

违规披露-不披露重要信息的认定和法律责任【法规知识点】

擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任【法规知识点】

诱骗投资者买卖证券-期货合约的认定及法律责任【法规知识点】

利用未公开信息交易的认定及法律责任【法规知识点】

操纵证券-期货市场的认定及法律责任【法规知识点】

操纵证券-期货市场的认定及法律责任【法规知识点】

背信运用受托财产的认定及法律责任【法规知识点】

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