单选题

2022-中级金融-课后作业-第5章-证券公司中间介绍业务-证券公司中间介绍业务的业务规则-下列关于证券公司中间介绍业务的业务规则说法正确的是

A

证券公司可以接受所有期货公司的委托从事中间介绍业务

B

期货公司与证券交易所应当建立中间介绍业务的对接规则

C

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保

D

证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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答案
正确答案:D
解析

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司中间介绍业务的业务规则:

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。

②证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离中间介绍业务与其他业务的风险。

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

⑤证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的中间介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传、误导客户。

⑥证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。

⑦证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

故本题的正确答案为D。

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