2023年基金从业资格考试基础练习题：基金份额登记机构的主要职责

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第 1 题：投资基金中最主要的一种类别是()。

A：对冲基金

B：风险投资基金

C：证券投资基金

D：另类投资基金

答案 ：C

第 2 题：基金份额登记机构的主要职责不包括()。

A：建立并管理投资人的基金账户

B：基金会计核算

C：基金交易确认

D：代理发放红利

答案 ：B

第 3 题:关于债券基金，下列说法正确的是()。

A： 无法定期分配收益

B：收益率易于预测

C：可以计算平均到期日

D：利率风险波动性大

答案 ：C

第 4 题:()不是货币储蓄的特点。

A：储蓄的收益会超过通货膨胀

B：储蓄会有一定的利息收益

C：货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动

D：货币储蓄确保本金安全

答案 ：A

第 5 题：通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。

A：持仓结构分析

B：基金份额变动分析

C：盈利能力分析

D：投资风格分析

答案 ：B

第 6 题：一般认为，世界上第一只开放式投资基金是()。

A：苏格兰美国投资信托

B：马萨诸塞投资信托基金

C：海外及殖民地政认信托

D：马萨诸塞金融服务公司

答案 ：B

第 7 题：关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是()。

A：是社会团体法人

B：是自律性组织

C：权力机构为全体会员组成的会员大会

D：理事会成员由证监会指定

答案 ：D

第 8 题： 以下关于 ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是 () 。

A：中小投资者被排斥在一级市场之外

B：二级市场上，ETF 与普通股票一样在市场挂牌交易

C：无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者均可按市场价格进行 ETF 份额的交易

D：二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值

答案 ：D

第 9 题：甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走， 供自己在新的工作中参考。 甲的行为违反了()的要求

A：专业审慎

B：客户至上规范

C：保守秘密规范

D：忠诚尽责规范

答案 ：D

第 10 题：以下哪项关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的?()

A：可以在场内市场进行申购赎回

B：可以在场外市场进行申购赎回

C：不可以跨市场转托管

D：是我国对证券投资基金的一种本土化创新

答案 ：C

第 11 题：我国基金监管法律法规体系的核心不包括()。

A：《证券投资基金法》

B：《证券法》

C：《基金运作管理办法》

D：《基金管理公司管理办法》

答案 ：B

第 12 题：基金份额登记机构的主要职责不包括()

A：代理发放红利

B：建立并保管基金份额持有人名册

C：负责基金份额的登记

D：建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

答案 ：D

第13题：基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

A：销售服务费

B：增值服务费

C：客户维护费

D：转换费

答案 ：C

第 14 题：以下关于封闭式基金的表述，错误的是()。

A：封闭式基金的规模是固定的

B：由基金公司直销、商业银行代销

C：在证券交易所上市交易

D：通过证券公司进行委托买卖

答案 ：B

第 15 题：基金托管人的工作不包括()。

A：安全保管基金财产

B：编制中期和年度基金报告

C：按规定召集持有人大会

D：复核基金资产净值

答案 ：B

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