2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月28日)

试题部分

1、合规独立性最重要的是()。【单选题】

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.以上都不对

2、基金管理人合规管理的目标不包括()。【单选题】

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

3、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括()。【单选题】

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

4、下列不属于合规风险主要种类的是()。【单选题】

A.投资合规性风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.监管合规性风险

5、()是合规管理的关键性原则。【单选题】

A.独立性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.连贯性原则

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参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

2、正确答案：D

答案解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识別和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

3、正确答案：D

答案解析：1.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题，属于督察长履行职责应当重点关注的事项，不属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。2.督察长履行职责，应当重点关注下列事项：(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

4、正确答案：D

答案解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

5、正确答案：A

答案解析：独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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