2019咨询工程师《分析与评价》教材考点：第十一章第三节

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第十一章　社会评价

第三节　社会评价的主要方法 ☆☆☆

一、方法类型

是否量化	定性分析	采用文字描述，强调描述、分析和预测，因果关系和逻辑关系
	定量分析	一定的数学公式或模型，计算出结果并结合一定的标准进行分析评价。要有统一的量纲，一定的计算公式和判别标准
应用领域	通用方法	广泛用于项目决策分析与评价中：对比分析法；文献调查、问卷调查等方法；逻辑框架法
	专用方法	主要在社会评价中应用：利益相关者分析方法、参与式方法等

二、社会信息调查方法

社会信息是社会评价的基础。

一手资料调查法：问卷法、访谈法、老师讨论会法、参与式观察法、现场观察法;

二手资料调查法：文献调查法。

(一)文献调查法

社会调查一般是从文献调查开始。通过收集有关的各种文献资料，摘取其中对社会评价有用的信息。

特点：无论进行短期调查还是长期研究，社会评价人员都应尽可能全面收集已有的信息和资料，但应注意资料的有效性、时效性。

(二)问卷调查法

调查人员以统一设计的书面问卷格式，提出若干问题并要求被调查者作出书面回答。

包括开放式、封闭式和半开放半封闭三种。

开放式	不提供备选答案，被调查者，不受限制地表述自己的意见	自发和自由的，可以畅所欲言 定量分析困难，问卷处理效率低，难以获得某些问题的总体认识
封闭式	预先规定答案	处理效率高，能获得某些问题的总体判断 限制了被调查者充分地表达自己的见解
半开放半封闭	部分自由式，部分预定选项	用的最多

1.问卷调查的内容：

被调查者基本情况、调查的基本问题、被调查者的态度意见等三部分内容。

2.问卷设计是问卷调查的关键，问卷设计的原则：

·尽量避免使用……术语，答案尽可能简短;

·尽可能避免问题具有导向性;

·问题的排序具有逻辑性和流畅性，问题设计由简到繁、由易到难、一般到具体，开始的是概括性、容易回答的;

·敏感性问题注意提问时机和提出方式;

·新设计的问卷，小范围试验。

(三)访谈法

通过口头交谈方式了解社会信息。

1.个别访谈法：经常采用，分为非正式的会话式访谈、重点问题访谈及半封闭型的访谈。

优点：有利于了解有关问题，理解目标人群观点、态度及行为模式。

特点：技巧性很强，问话的顺序、方式及语气，语音应该通俗，做有心的听众、客观的观察者，引导淋漓表达。

2.集体访谈法：召集被调查者开会讨论和交流，以收集社会信息。互动

优点：所获得的信息更为广泛、更为全面;能够相互启发、补充、核对和修正，所获信息更为完整和准确;可以同时调查若干个不同的访谈对象，节约人力和时间。

缺点：被调查者的回答和看法顺从、接近或符合大多数人的意见;对于某些敏感问题的访谈，也不适合采用。

使用特点：

·被访问者必须是不同学科的专业人士;

·主持人要控制全局，启发大家;

·主持人激发活跃气氛;创造自由、民主讨论气氛;

·主持人为每一位被调查者创造发言机会，控制那些发言过长或次数过多的人。

(四)老师讨论会法

邀请有关老师讨论所需调查的内容，从而获取所需信息。

优点：不仅能获得社会信息，往往也能直接获得解决某些因项目引发的社会问题的办法或措施。

(五)参与式观察法

通过调查者参与项目所在地区受影响群体的活动，以实际的内部观察获取所需信息。

3个优点：可以观察到真实情况;有助于揭示行为模式、社会和经济进程，以及未意识到或不能适当描述的环境因素;有助于了解贫困人口和其他容易被忽略的人群的需要、……

遵循4个规则：

·明确观察的主要问题

·合理安排观察的地点和日程

·观察者在项目拟建社区应担当适当的职能：社区成员、纯粹调查者，介于两者之间。

·避免两种偏见：调查人员对被观察环境施加影响;被观察环境对调查人员施加影响。

(六)现场观察法

调查者深入现场获取所需社会信息，调查人员对被观察者不加任何控制和任何影响的观察。观察过程自然，观察结果真实可信。

优点：直观性和可靠性

缺点：带有一定的偶然性和表面性;许多社会信息不能或不宜进行现场参观和考察。

现场观察法常和文献调查法、问卷调查法等结合使用。

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三、利益相关者分析

利益相关者：与项目有直接或间接利害关系，并对项目成功与否有直接或间接影响的个人、群体或组织机构。利益相关者分析贯穿社会评价全过程，体现在：

·确定主要调查对象，收集看法和诉求;

·利益相关者是社会影响分析、社会互适性分析、社会风险分析和社会可持续分析中的主要分析对象;

·利益相关者参与方案是社会管理方案的重要组成部分，不同利益相关者平等参与项目是方案制定的目标之一。

1.分析步骤：四步

·识别利益相关者：受益人、受害人、受影响人、其他(建设、设计、咨询单位，政府与非政府组织)。

·分析利益相关者的利益构成：可能获得的利益及可能对项目产生的影响。

·分析利益相关者的重要性和影响力：主要利益相关者(直接受益者或受损者)，次要利益相关者(设计、实施有关的人员或机构);从6个方面进行分析。

·制订主要利益相关者参与方案。

对利益相关者从以下方面分析其影响力及重要程度：

·权利和地位的拥有程度

·组织机构的级别

·对战略资源的控制力

·其他非正式的影响力

·与其他相关者的权利关系

·对项目取得成功的重要程度

【考试题型】

1.给出资料让识别出利益相关者。

2.利益相关者分析的步骤。

四、参与式方法

(一)概念

通过一系列措施，促使项目的相关群体积极、全面地介入项目决策、实施、管理和利益分享等过程的一种方法。

核心要点：当地人和外来者一起对当地社会……进行分析评价，对问题和机遇分析评价，做出计划、制定行动方案并付诸实施，监测评价，得到收益。

包括参与式评价和参与式行动两个方面。

1.参与式评价

利益相关者参与项目评价。

·强调乡土知识对老师知识的补充和完善，侧重应用参与式的工具进行数据收益、分析和评价;

·收集主要利益相关者的信息，特别是受消极影响的人，优化实施方案，扩大实施效果;

·参与式评价应贯彻项目全过程。

2.参与式行动

利益相关者参与项目设计与建设工作，促进沟通和理解，减缓矛盾和冲突，协调各方利益关系。

参与式行动和参与式评价二者最主要的区别：参与式行动更偏重于让项目的利益相关者在决策和项目实施上发挥作用。

(二)制定利益相关者的参与机制

把握三个环节：

·信息交流：单向信息流动

·磋商：双向信息交流

·参与过程：分享决策控制权的一个途径

(三)公众参与的主要形式

公众参与的广度和深度，往往直接影响工程项目的实施效果。

1.自主性参与和动员性参与

主动、自发地——动员或胁迫下

自主性参与一般更能反映参与意识和民主程度。

界限并不明显，两者会相互转化。

2.组织化参与和个体化参与

一定的组织形式进行——个人方式进行

组织化参与往往更加富有成效，更好地维护和促进共同长远利益。

3.目标性参与和手段性参与

参与具有明确目标——作为实现目标的手段

目标性参与反映了参与者具有更多更强的参与意识;

手段性参与，参与本身不是目的。

很多参与既是目标性参与又是手段性参与。

4.支持性参与和非理性参与

为了表示对项目的支持和拥护——为了表示自己的不满，是一种反对态度的参与。

5.制度化参与和非制度化参与

按规定要求进行，寓于合法参与之中——不按规定程序或要求进行。

大量非制度化参与是非法参与，合法参与未必完全是制度化参与。

五、逻辑框架法

作用：项目分析中极其重要的分析方法，是社会评价中对项目进行全过程和全方位分析的重要工具。借助逻辑框架图中关于项目不同层次、不同阶段的描述和分析，社会评价人员可以判断项目全过程中各种因果关系和逻辑关系，并进一步判断项目面临的社会风险。

逻辑框架图

逻辑框架矩阵的基本结构

层次概要	验证指标	验证手段（信息源）	重要的假设（或风险）
目标/影响	目标指标	监测、监督手段及方法	实现目标的主要假设条件
目的/作用	目的指标	监测、监督手段及方法	实现目的的主要假设条件
产出/结果	产出物定量指标	监测、监督手段及方法	实现产出的主要假设条件
投入/措施	投入物定量指标	监测、监督手段及方法	落实投入的主要假设条件

重要外部条件是项目实现每一个阶段的必要条件;外部条件除了物质性的条件外，受影响利益群体对项目的看法、反应、要求等构成……必要条件，是分析评价的重点

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