短信预约证券从业资格考试动态提醒
短信预约提醒成功
知识点:《执业行为》
1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定
2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则
诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息
诚信信息的效力期限:
(一) 基本信息长期有效
(二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,有效期5年
2. 证券经纪业务营销人员执业范围
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托
【请扫描上方二维码,关注环球网校金融考试官方微信号!】
环球网校友情提示:查看更多复习资料您可以登陆环球网校证券从业资格频道或环球网校证券论坛与广大朋友一起交流学习,共求进步!