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2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:执业行为

环球网校·2018-11-07 14:19:14浏览53 收藏5
摘要 环球网校编辑整理发布“2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:执业行为”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

知识点:《执业行为》

1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定

2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则

诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息

诚信信息的效力期限:

(一) 基本信息长期有效

(二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,有效期5年

2. 证券经纪业务营销人员执业范围

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托

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