一建《项目管理》内部讲义：施工合同风险管理

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　　考纲知识点：

　　1Z206040 建设工程施工合同风险管理、工程保险和工程担保

　　1Z206041 施工合同风险管理

　　1Z206042 工程保险的内容

　　1Z206043 工程担保的内容

　　★★★★★施工合同风险管理

　　1Z206041 施工合同风险管理

　　一、工程合同风险的概念

　　(1)按合同风险产生的原因分，可以分为合同工程风险和合同信用风险。

　　合同工程风险是指客观原因和非主观故意导致的。如工程进展过程中发生不利的地质条件变化、工程变更、物价上涨、不可抗力等。

　　合同信用风险是指主观故意原因导致的。表现为合同双方的机会主义行为，如业主拖欠工程款，承包商层层转包、非法分包、偷工减料、以次充好、知假买假等。

　　(2)按合同的不同阶段进行划分。可以将合同风险分为合同订立风险和合同履约风险。

　　二、工程合同风险产生的原因

　　工程合同风险产生的主要原因在于合同的不完全性特征，即合同是不完全的。并且因为建筑产品的特殊性，致使工程合同不完全性的表现比一般合同更加复杂。

　　(1)合同的不确定性：不可能把所有可能发生的未来事件都写入合同条款中，更不可能制定好处理未来事件的所有具体条款。

　　(6)信息的不对称。信息不对称是合同不完全的根源：

　　1)业主并不真正了解承包商实际的技术和管理能力以及财务状况。

　　2)承包商也并不真正了解业主是否有足够的资金保证。

　　3)总承包商对于分包商是否真有能力完成，并不十分有把握。

　　三、施工合同风险的类型

　　1.项目外界环境风险：政治、经济、法律政策、自然环境等。

　　2.项目组织成员资信和能力风险：业主、承包商(分包商、供货商)、政府人员、周边相关人。

　　3.管理风险：环境调查和预测的风险;合同条款;投标策略错误;承包商的技术设计、施工方案、施工计划和组织措施存在缺陷和漏洞;实施控制过程中的风险。

　　四、工程合同风险分配

　　1.工程合同风险分配的重要性

　　业主起草招标文件和合同条件，确定合同类型，对风险的分配起主导作用。

　　合理地分配风险的好处是：

　　(1)业主可以获得一个合理的报价，承包商报价中的不可预见风险费较少;

　　(2)减少合同的不确定性，承包商可以准确地计划和安排工程施工;

　　(3)可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性;

　　(4)整个工程的产出效益可能会更好。

　　2.工程风险分配的原则

　　合同风险应该按照效率原则和公平原则进行分配。

　　(1)从工程整体效益出发，最大限度发挥双方的积极性。

　　(2)公平合理，责权利平衡。

　　(3)符合现代工程管理理念。

　　(4)符合工程惯例，即符合通常的工程处理方法。

　　举例：

　　合同风险应该按照效率原则和公平原则进行分配，其中风险承担者同时应能享有风险控制获得的收益和机会收益，体现了( )的原则。

　　A.风险责任与机会对等

　　B.风险责任与权力的平衡

　　C.风险承担的可能性和合理性

　　D.承担者控制相关风险是经济的(最低成本来承担风险损失)

　　【试题答案】A

　　小结：

　　1Z206041 施工合同风险管理

　　6-63工程合同风险的分类：产生原因、不同阶段。

　　6-64工程合同风险产生原因的理解：不确定性-不可能把所有情形都列入条款，复杂无法预测-计划不如变化快，合同语句的理解易发生分歧，疏忽有些内容，交易成本的存在-等一等看一看，信息不对称-合同不完全的根源，机会主义-虚假、威胁、承诺等。

　　6-65施工合同风险类型：外界环境风险、组织成员资信与能力风险、管理风险等。

　　6-66合理分配风险对于业主和承包商的好处。

　　6-67工程分先分配原则的理解：效率和公平。